某挂牌公司申请查询股权登记日为11月3日(周五)的全体股东名册,中国结算公司最早在()出具给挂牌公司。A、11月6日B、11月4日C、11月2日D、11月3日

题目

某挂牌公司申请查询股权登记日为11月3日(周五)的全体股东名册,中国结算公司最早在()出具给挂牌公司。

  • A、11月6日
  • B、11月4日
  • C、11月2日
  • D、11月3日
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第1题:

关于发行后股东人数不超过200人的股票发行,下列说法中正确的是()。

  • A、挂牌公司应在董事会召开5个转让日内披露董事会决议公告、发行方案和股东大会通知
  • B、挂牌公司应在股东大会通过股票发行决议后2个转让日内发布股东大会决议公告和认购公告
  • C、挂牌公司应在验资后10个转让日内提交备案材料
  • D、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后,应当在2个转让日内向中国结算申请办理新增股份登记手续

正确答案:C

第2题:

以下关于证券查询与股东名册查询说法正确的有()。

  • A、证券查询指投资者查询其名下登记在中国结算账户内证券持有、变更、冻结情况
  • B、证券查询指挂牌公司申请查询股东的持股和冻结情况
  • C、股东名册查询指股东查询其名下登记在公司账户内证券持有、变更、冻结情况
  • D、股东名册查询指挂牌公司申请查询股东的持股和冻结情况

正确答案:A,D

第3题:

下列挂牌公司发行股份认购协议中签订的特殊条款,不符合监管要求的是()。
Ⅰ.挂牌公司与投资者A公司约定,如果挂牌公司当年净利润为2000万,则挂牌公司补偿A公司100万元
Ⅱ.挂牌公司与投资者B公司约定,为避免挂牌公司对外担保,B公司提名的董事对挂牌公司的对外担保事项有一票否决权
Ⅲ.挂牌公司与投资者C公司约定,挂牌公司未来定向发行价格不得低于C公司此次收购价格
Ⅳ.挂牌公司与投资者D公司约定,如果挂牌公司进行清算,D公司拥有优先于控股股东和其他股东的清算权

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:E
解析:
《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》第2条规定,挂牌公司股票发行认购协议中签订的业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款(以下简称“特殊条款”)应当满足以下监管要求:
①认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过。
②认购协议不存在以下情形:a.挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体。b.限制挂牌公司未来股票发行融资的价格。c.强制要求挂牌公司进行权益分派,或不能进行权益分派。d.挂牌公司未来再融资时,如果新投资方与挂牌公司约定了优于本次发行的条款,则相关条款自动适用于本次发行认购方。e.发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权。f.不符合相关法律
法规规定的优先清算权条款。g.其他损害挂牌公司或者挂牌公司股东合法权益的特殊条款。③挂牌公司应当在股票发行情况报告书中完整披露认购协议中的特殊条款;挂牌公司的主办券商和律师应当分别在“主办券商关于股票发行合法合规性意见”、“股票发行法律意见书”中就特殊条款的合法合规性发表明确意见。

第4题:

挂牌公司完成新增股份登记后,总股本发生变化,拟查询全体持有人名册,用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料?()

  • A、股票发行方案
  • B、新增股份挂牌转让的公告
  • C、验资报告
  • D、全国股转公司出具的股票发行股份登记的函

正确答案:B

第5题:

挂牌公司近期要召开临时股东大会,临时股东大会的通知公告中设定的股权登记日为2017年6月11日(周日)。挂牌公司拟申请查询股权登记日为2017年6月11日证券持有人名册,由于中国结算不提供非交易日的数据,此时,挂牌公司应选择申请()证券持有人名册。

  • A、2017年6月9日
  • B、2017年6月10日
  • C、2017年6月11日
  • D、2017年6月12日

正确答案:A

第6题:

某挂牌公司新增一法人股东,该股东为境外投资者,则在办理新增股份登记时,挂牌公司应出具以下哪类材料?()

  • A、中国证监会核准文件
  • B、国有资产监督管理部门批准文件
  • C、挂牌公司出具的情况说明
  • D、商务主管部门的批准或备案文件

正确答案:D

第7题:

在申请初始登记业务时,挂牌公司需核实股东证券账户的账户名称、身份证件号码、证券账户号码,确保这些信息应在以下哪些材料中一致?() ①挂牌公司向全国股转公司申报的股份初始登记明细表 ②挂牌公司在中国结算网上业务平台提交的申报明细数据 ③在中国结算网上业务平台上传的公开转让说明书 ④在全国股转公司网站披露的公开转让说明书

  • A、①②③
  • B、①②③④
  • C、①②④
  • D、①③④

正确答案:B

第8题:

对于挂牌公司确定发行对象的股票发行,挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为()。

  • A、董事会召开之前
  • B、董事会召开之后,股东大会的股权登记日之前
  • C、股东大会的股权登记日之后,股东大会召开之前
  • D、股东大会召开之后,认购公告披露之前

正确答案:A

第9题:

下列关于挂牌公司权益分派实施公告披露时点的说法正确的是()。

  • A、关于该次权益分派的股东大会决议公告披露后即可披露权益分派实施公告
  • B、挂牌公司向中国结算提交权益分派申请后即可披露权益分派实施公告
  • C、中国结算对挂牌公司权益分派申请信息审核通过后即可披露权益分派实施公告
  • D、股权登记日之后即可披露权益分派实施公告

正确答案:C

第10题:

挂牌公司在股东大会决议公告、董事会决议公告及权益分派预案中不可确定权益分派股权登记日,应委托()在办理过程中确定。

  • A、主办券商
  • B、全国股转公司
  • C、中国结算北京分公司
  • D、股东大会

正确答案:C

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