某挂牌公司在向全国股转系统提交股票发行材料后,拟终止该次股票发行的,以下哪种情形将导致公司不能正常履行终止发行的程序?()A、律师未出具终止股票发行的法律意见书B、已与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致C、未经证监会同意D、主办券商未出具审查意见

题目

某挂牌公司在向全国股转系统提交股票发行材料后,拟终止该次股票发行的,以下哪种情形将导致公司不能正常履行终止发行的程序?()

  • A、律师未出具终止股票发行的法律意见书
  • B、已与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致
  • C、未经证监会同意
  • D、主办券商未出具审查意见
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

对于发行后股东人数不超200人的股票发行,已提交备案材料后,如挂牌公司需终止发行,下列说法中不正确的是()。

  • A、终止股票发行事项需经挂牌公司董事会、股东大会审议通过
  • B、发行人应与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致
  • C、股票发行备案文件一经接收,未经全国股转系统同意,不得撤回或替换
  • D、挂牌公司应当在股东大会通过后5个转让日内向全国股转系统接收申请材料的服务窗口报送股票发行终止申请

正确答案:D

第2题:

关于发行后股东人数不超过200人的股票发行,下列说法中正确的是()。

  • A、挂牌公司应在董事会召开5个转让日内披露董事会决议公告、发行方案和股东大会通知
  • B、挂牌公司应在股东大会通过股票发行决议后2个转让日内发布股东大会决议公告和认购公告
  • C、挂牌公司应在验资后10个转让日内提交备案材料
  • D、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后,应当在2个转让日内向中国结算申请办理新增股份登记手续

正确答案:C

第3题:

挂牌公司出现下列( )情形之一的,主办券商应终止其股份挂牌报价.

A.进入破产清算程序

B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

C.国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价

D.中国证监会规定的其他情形


正确答案:AB
【解析】答案为AB.挂牌公司出现下列情形之一的,主办券商应终止其股份挂牌: (1)进入破产清算程序;(2)中国证监会核准其公开发行股票申请;(3)北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请;(4)中国证券业协会规定的其他情形.

第4题:

股东超200人的挂牌公司股票发行,应按要求制作定向发行申请文件,申请文件应当包括但不限于()。

  • A、定向发行说明书
  • B、律师事务所出具的法律意见书
  • C、发行认购公告
  • D、证券公司出具的推荐文件

正确答案:A,B,D

第5题:

挂牌公司股票发行备案材料中的()中可能披露认购协议中的特殊条款。

  • A、发行情况报告书
  • B、发行方案
  • C、券商合法合规意见
  • D、股票发行法律意见书

正确答案:A,B,C,D

第6题:

挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的,应该向全国股转系统报送以下哪些文件?()

  • A、审议终止股票发行的董事会决议
  • B、审议终止股票发行的股东大会决议
  • C、加盖挂牌公司公章的公司申请
  • D、加盖券商公章的主办券商审查意见

正确答案:A,B,C,D

第7题:

以下关于自愿限售说法错误的有()。

  • A、挂牌公司可以依据实际情况向全国股转公司申请办理自愿限售
  • B、申请办理自愿限售的,需提交由挂牌公司和全体董事共同签字盖章的申请书,并提交主办券商出具的审查意见
  • C、若股票发行有自愿限售安排的,自愿限售申请材料需与股票发行备案材料一同提交
  • D、自愿限售股份到期后需要解除限售的,参照法定解除限售的申请程序办理

正确答案:B

第8题:

挂牌公司出现下列情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括()。

A:进入破产清算程序
B:中国证监会核准其公开发行股票申请
C:国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价
D:中国证监会规定的其他情形

答案:A,B
解析:
挂牌公司出现下列情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价:①进入破产清算程序;②中国证监会核准其公开发行股票申请;③北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价;④中国证券业协会规定的其他情形。

第9题:

律师针对挂牌公司股票发行出具法律意见书时,有哪些情形的,律师应当发表保留意见并予以说明,充分揭示其对该次股票发行的影响程度及存在的风险?()

  • A、公司股票发行的全部或者部分事项不符合中国证监会和全国股转系统相关规定
  • B、股票发行的事实不清楚,材料不充分,不能全面反映客观情况
  • C、核查和验证范围受到客观条件的限制,律师无法取得应有证据
  • D、律师已要求公司纠正、补充,而公司未予以纠正、补充

正确答案:A,B,C,D

第10题:

挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中,主办券商和律师应当分别核查挂牌公司()中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。

  • A、股票认购对象
  • B、前次发行股票认购对象
  • C、挂牌公司现有股东
  • D、前两次发行股票认购对象

正确答案:A,C

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