挂牌公司进行股票发行时,下列投资者可以采取代持的方式参与认购的是

题目

挂牌公司进行股票发行时,下列投资者可以采取代持的方式参与认购的是()。

  • A、公务员
  • B、公司员工
  • C、公司核心技术人员
  • D、任何人都不能通过股份代持参与认购
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第1题:

全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟发行股票,若认购协议包含业绩承诺及补偿特殊条款,根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》,下列说法正确的有()。
Ⅰ.认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过
Ⅱ.挂牌公司应作为特殊条款的义务承担主体
Ⅲ.认购协议不得强制要求挂牌公司进行权益分派
Ⅳ.挂牌公司未来需融资时,新投资方与挂牌公司可以约定优于本次发行的条款
Ⅴ.经股东大会审议通过,发行认购方派驻的董事对挂牌公司经营决策可享有一票否决权

A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》(股转系统公告〔2016〕63号),挂牌公司股票发行认购协议中存在特殊条款的,应当满足以下监管要求:
①认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过。
②认购协议不存在以下情形:
a.挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体;(禁止)
b.限制挂牌公司未来股票发行融资的价格;
c.强制要求挂牌公司进行权益分派,或不能进行权益分派;
d.挂牌公司未来再融资时,如果新投资方与挂牌公司约定了优于本次发行的条款,则相关条款自动适用于本次发行认购方;(禁止)
e.发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权;(禁止)
f.不符合相关法律法规规定的优先清算权条款;
g.其他损害挂牌公司或者挂牌公司股东合法权益的特殊条款。

第2题:

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中,不正确的是( )。

A、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业,可以参与挂牌公司股票公开转让
B、张某本人名下前一交易日日终证券类资产市值为500万元人民币,具有两年以上证券投资经验,可以参与挂牌公司股票公开转让
C、公司股东、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工,可以参与挂牌公司股票定向发行
D、公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等,如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,仍可以买卖所有挂牌公司股票

答案:D
解析:
公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等,如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。【点评】参与全国股转系统挂牌公司公开转让的投资者,与参与全国股转系统挂牌公司定向发行的投资者,各自的标准应当着重掌握。并且这里的标准,应当与公司债券非公开发行中的“合格投资者”标准区分开。

第3题:

目前,我国投资者在ETF募集期间,可以采取网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购、网上股票认购四种方式认购ETF。 ( )


正确答案:×
127.B【解析】按交易所的相关规则,我国的投资者在ETF募集期间,认购ETF的方式有场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购。

第4题:

挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时,下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份()。

  • A、挂牌公司的董事
  • B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
  • C、挂牌公司设立的员工持股计划
  • D、合格自然人投资者

正确答案:C

第5题:

某挂牌公司公司章程中未规定在进行股票发行时现有股东是否具有优先认购权,其进行股票发行,拟发行2000万股,股东在股权登记日的持股比例为5%,则其可以优先认购的股份上限为()。

  • A、0股
  • B、100万股
  • C、100万股到2000万股之间均可
  • D、2000万股

正确答案:B

第6题:

上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有(  )。[2016年5月真题]
Ⅰ.境内战略投资者
Ⅱ.已具备两年A股投资经验的个人投资者
Ⅲ.信托公司的信托产品
Ⅳ.基金公司的专户产品
Ⅴ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案:C
解析:

第7题:

挂牌公司股票发行的下列事项中,不违反相关规定的是()。

  • A、设立持股平台参与公司股票发行
  • B、前一次发行取得股份登记函后未办理股份登记即召开董事会进行股票发行
  • C、修改公司章程排除股东优先认购权
  • D、通过登报的方式吸引投资者

正确答案:C

第8题:

上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有( )
Ⅰ.境内战略投资者
Ⅱ.已具备2年A股投资经验的个人投资者
Ⅲ.信托公司的信托产品
Ⅳ.基金公司的专户产品
Ⅴ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订)第8条规定,《上市公司证券发行管理办法》所称“发行对象不超过10名”,是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的,视为一个发行对象。信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购。第9条规定,发行对象属于下列情形之一的,具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准;认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让:①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;③董事会拟引入的境内外战略投资者。第10条规定,发行对象属于本细则第9条规定以外的情形的,上市公司应当在取得发行核准批文后,按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份白发行结束之日起12个月内不得转让。1、V两项,符合第9条规定的情形,不属于第10条规定的以竞价方式参与认购的发行对象。Ⅲ项,信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购,而不能以其信托产品认购。

第9题:

以下属于可以参与挂牌公司股票发行的投资者类型的有()。

  • A、公司股东
  • B、公司董事
  • C、公司员工
  • D、公司监事

正确答案:A,B,D

第10题:

挂牌公司股票发行的认购协议中,以下条款不可以存在的是()。

  • A、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
  • B、强制要求挂牌公司进行权益分派,或不能进行权益分派
  • C、不符合相关法律法规规定的优先清算权条款
  • D、发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权

正确答案:A,B,C,D

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