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国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督。（）A、证券监督管理机构B、证券交易所C、证券登记结算机构D、证券公司E、证券行业协会

题目

国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督。（）

  • A、证券监督管理机构
  • B、证券交易所
  • C、证券登记结算机构
  • D、证券公司
  • E、证券行业协会
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第1题：

根据《证券法》规定，证券机构主要有( )。

A．证券交易所

B．证券公司

C．证券登记结算机构

D．财务公司

E．证券监督管理机构


正确答案：ABCE
解析：D项财务公司不属于证券机构。

第2题：

国家审计机关对（ ）依法进行审计监督。 A．证券交易所 B．证券公司 C．证券登记结算机构 D．证券监督管理机构


正确答案：ABCD

第3题：

依据《证券法》的有关规定，证券机构主要有( )。

A．证券交易所

B．证券公司

C．证券登记结算机构

D．财务公司

E．证券监督管理机构


正确答案：ABCE

第4题：

国务院证券监督管理机构包括（ ）
①国务院证券监督管理机构
②国务院证券监督管理机构的派出机构
③证券交易所
④行业协会与证券?

A：①②③④
B：②③
C：①②
D：③④

答案：C
解析：
我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

第5题：

公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容?

A.证券监督管理机构

B.证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员

C.证券交易所

D.承销的证券公司


　ABCD．证券监督管理机构．证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员．证券交易所．承销的证券公司

第6题：

《证券法》的主要内容包括（ ）。

A．总则、证券发行、证券交易

B．上市公司的收购、证券交易所、证券公司

C．证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

D．证券监督管理机构、法律责任和附则


正确答案：ABCD

第7题：

下列人员不得直接或者间接买卖股票（ ）。 A．证券公司从业人员 B．证券交易所从业人员 C．证券登记结算机构从业人员 D．证券监督管理机构工作人员


正确答案：ABCD

第8题：

国家审计机关应对（ ）依法进行审计监督。

A．证券交易所

B．证券公司

C．证券咨询机构

D．证券登记结算机构


正确答案：ABD

第9题：

中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。()


答案：对
解析：
中国证监会依据《中华人民共和国证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；(2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；(3)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；(5)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；(6)依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督；(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(8)法律、行政法规规定的其他职责。

第10题：

（ ）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.登记结算中心
D.国务院证券监督管理机构

答案：D
解析：
《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

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