金融类会员可开展自营和代理业务及批准的其它业务,综合类会员可开展自营和代理业务,自营会员可开展自营业务。

题目

金融类会员可开展自营和代理业务及批准的其它业务,综合类会员可开展自营和代理业务,自营会员可开展自营业务。

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题:

上海黄金交易所的会员分为()。

A、金融类会员

B、综合类会员

C、自营类会员

D、矿山类会员


参考答案:ABC

第2题:

证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括( )。 A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C.要求会员按季度编制库存证券报表 D.每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况


正确答案:ABD
熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四 节,P193。

第3题:

非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。 ( )


正确答案:×
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。

第4题:

以下哪个会员单位不可以开展代理客户业务()

  • A、金融类会员
  • B、自营类会员
  • C、综合类会员
  • D、A类国际会员

正确答案:B

第5题:

自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )


正确答案:√

第6题:

证券自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构可以根据需要开展自营业务。( )


正确答案:×

第7题:

经上海黄金交易所的批准,金融类会员可开展的业务包括()。

A.代理个人客户贵金属交易

B.代理法人客户贵金属交易

C.自营交易

D.接受客户委托代客户操盘

E.实物金销售


本题答案:A, B, C

第8题:

上海黄金交易所( )会员可进行自营和代理业务及批准的其他业务。

A.综合类

B.金融类

C.自营类

D.做市商


正确答案:B

第9题:

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,正确的有( )。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按季编制库存证券报表
D.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会备案


答案:A,B,D
解析:
答案为ABD。C选项应改为:要求会员按月编制库存证券报表,并于次月 5日前报送证券交易所。

第10题:

上海黄金交易所()会员可以代理客户交易。

  • A、金融类自营类
  • B、金融类
  • C、综合类
  • D、金融类和综合类

正确答案:D

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