会员应当密切关注客户的交易行为,发现客户在交易过程中出现异常交易行为之一的,应当予以提醒、劝阻和制止,并及时向交易所报告;经劝阻、制止无效的,会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、拒绝客户委托、终止代理关系等措施。
第1题:
客户行为或者交易情况出现异常时,金融机构应当重新识别客户。
此题为判断题(对,错)。
第2题:
第3题:
基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注( )的交易行为,针对客户交易活动制作监测分析报告。 A.低风险等级客户 B.中等风险等级客户 C.高风险类别 D.无风险客户
第4题:
按照大连商品交易所的风险警示制度规定,下列情形中可能会进行谈话了解情况的有()
第5题:
第6题:
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向证券交易所报告。 ( )
第7题:
第8题:
此题为判断题(对,错)。
第9题:
资金清算环节中,以下说法正确的是()。
第10题:
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。 Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户