违反问责工作规定,未按规定开展违规问题责任认定和责任追究的,情节

题目

违反问责工作规定,未按规定开展违规问题责任认定和责任追究的,情节较重的,给予()处分;情节严重的,给予降级至开除处分。

  • A、警告
  • B、记过
  • C、警告至记大过
  • D、开除
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第1题:

商业银行开展个人理财业务存在( )情形的,其直接责任人将可能被追究刑事责任。

A.未按规定进行风险揭示和信息披露
B.未按规定进行客户评估
C.提供虚假的成本收益分析报告
D.未按规定建立相关风险管理制度和管理体系

答案:D
解析:
商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任:(1)违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的。(2)未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的。(3)泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的。(4)利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。(5)挪用单独管理的客户资产的。

第2题:

问责工作末按照本办法规定开展的,银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任.


正确答案:正确

第3题:

问责工作末按照本办法规定开展的,银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

下列关于自律监管工作奖惩说法正确的是()。

  • A、对于没有按规定要求进行检查或检查走过场,其间发生违法违规问题,视情节轻重追究检查人员或有关领导的失职责任
  • B、对于在检查中发现重大违纪、违规行为,为农业银行挽回经济损失的,按照有关规定予以奖励
  • C、对发现问题未按规定进行处理的,视情节轻重追究检查人员或有关领导的失职责任
  • D、对检查发现的重大问题隐瞒不报的,视情节轻重追究检查人员或有关领导的失职责任

正确答案:A,B,C,D

第5题:

检查发现违规问题行为情节、性质、后果严重的,除认定经办责任外,还应按照有关规定认定()责任和()责任

  • A、一般、特殊
  • B、普遍、重点
  • C、一般、重点
  • D、管理、领导

正确答案:D

第6题:

《关于对配偶子女均已移居国(境)外的国家工作人员加强管理的暂行规定》适用人员违反规定,应当视情节轻重,采取()等方式予以处理。

  • A、批评教育
  • B、组织处理
  • C、实行问责
  • D、追究纪律责任和法律责任

正确答案:A,B,D

第7题:

以下关于适用《对违法违规责任人处理的暂行规定》和《案件责任追究暂行办法》的描述,不正确的是:()。

  • A、《对违法违规责任人处理的暂行规定》是公司责任追究制度的基础制度,适用于所有案件所有责任人的问责
  • B、《案件责任追究暂行办法》主要明确了几种特定案件的间接责任人的问责标准
  • C、各级职能管理部门在各自职责范围内可制定对操作层面一般性失误、未尽职尽责但未造成严重后果,以及轻微违规行为的处罚规定,并可依职权对责任人给予纪律处分
  • D、符合《案件责任追究暂行办法》第三条规定的案件,对直接责任人与间接责任人的从重、从轻或减轻问责条件应适用《案件责任追究暂行办法》及监管机构的有关规定

正确答案:A,C

第8题:

商业银行应建立授信工作()制,明确规定各个授信部门、岗位的职责,对违法、违规造成的授信风险进行责任认定,并按规定对有关责任人进行处理。

A、尽职问责

B、部门协调

C、岗位分工

D、权责明晰


参考答案:A

第9题:

《中国共产党问责条例》规定:党的问责工作是由党组织按照(),追究在党的建设和党的事业中失职失责党组织和党的领导干部的主体责任、监督责任和领导责任。

  • A、职责权限
  • B、违规违纪事实
  • C、问责主体
  • D、问责对象

正确答案:A

第10题:

调控中心应对未按规定开展设备集中监视工作,造成()的情况进行考核,并追究相关人员责任。

  • A、工作延误
  • B、影响电网安全
  • C、设备故障
  • D、负荷损失

正确答案:A,B

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