网下新股申购和非公开发行股票的下列说法,不正确的有()

题目

网下新股申购和非公开发行股票的下列说法,不正确的有()

  • A、网下新股申购指令流程需要走投资监督岗,而非公开发行股票则不需要
  • B、网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表,非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书
  • C、网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户,金额和备注等信息
  • D、网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间,即下午3点
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第1题:

(2017年)与公开发行股票相比,下列关于非公开发行股票的说法中,正确的有()。

A.发行成本低
B.股票变现性差
C.发行范围小
D.发行方式灵活性小

答案:A,B,C
解析:
非公开发行方式的灵活性较大,选项 D错误。

第2题:

()采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。

A:首次发行未上市的股票
B:送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票
C:发行未上市的债券和权证
D:非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

答案:D
解析:
非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量。

第3题:

( )按交易所挂牌的同一股票的市价估值。

A.首次发行未上市的股票

B.送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票

C.发行未上市的债券和权证

D.非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票


正确答案:B
送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票按交易所挂牌的同一股票的市价估值。

第4题:

下列关于股票发行方式的说法中,不正确的是( )。

A.股票的发行方式分为公开间接发行和非公开直接发行两种
B.向社会公众发行股票属于公开发行
C.非公开发行证券,不得采用广告.公开劝诱和其他变相公开方式
D.公开发行证券不需要对其进行限定

答案:D
解析:
公开发行由于发行范围广、发行对象多,对社会影响大,需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。

第5题:

下列关于证券发行方式的说法,不正确的是(  )。

A.证券发行分为公开发行和非公开发行
B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
C.非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D.非公开发行,也称私募发行

答案:B
解析:
非公开发行,也称私募发行,是指采用非公开的方式,向特定的对象发行的行为。《证券法》第十条第三款规定,非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。B选项属于公开发行。

第6题:

()按交易所上市的同一股票的市价估值。

A:首次发行未上市的股票
B:送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票
C:发行未上市的债券和权证
D:非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

答案:B
解析:
送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票按交易所上市的同一股票的市价估值。故选B。

第7题:

根据证券法律制度的规定,下列关于网下发行机制的表述中,正确的有(  )。

A.首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的,发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
C.对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同
D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时,无须缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与

答案:B,C,D
解析:
选项A:首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%。

第8题:

与公开发行股票相比,下列关于非公开发行股票的说法中,正确的有( )。

A.发行成本低
B.股票变现性差
C.发行范围小
D.发行方式灵活性小

答案:A,B,C
解析:
非公开发行方式的灵活性较大,选项D错误。

第9题:

下列关于股票发行方式的说法中,不正确的是( )。

A、股票的发行方式分为公开间接发行和非公开直接发行两种
B、向社会公众发行股票属于公开发行
C、非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和其他变相公开方式
D、公开发行证券不需要对其进行限定

答案:D
解析:
公开发行由于发行范围广、发行对象多,对社会影响大,需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。

第10题:

首次公开发行股票,下列关于网下和网上投资者的说法正确的有()。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后,可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价

  • A、Ⅰ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

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