述证券市场监管的目的和原则?

题目

述证券市场监管的目的和原则?

参考答案和解析
正确答案: 目的:
(1)保护投资者利益;
(2)维护证券市场正常秩序;
(3)健全证券市场体系。
原则:
(1)公开原则;
(2)公平原则;
(3)公正原则。
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第1题:

对证券市场监管的基本原则是防止证券欺诈和市场操作。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:×

第2题:

证券市场监管的原则为( )。

A.依法管理原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督和自律相结合的原则


正确答案:ABCD

第3题:

( )是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理

A. 公开原则

B. 公平原则

C. 公正原则

D. 监督与自律相结合的原则


正确答案:D

第4题:

证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。

A:诚实信用
B:公正
C:公开
D:公平

答案:C
解析:
证券市场监管的“三公”原则包括:公开原则、公平原则、公正原则。其中公开原则要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。

第5题:

证券市场监管的意义是()。

A:加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
B:加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
C:加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
D:准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

答案:A,B,C,D
解析:
证券市场监管具有如下意义:第一,加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要;第二,加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要;第三,加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要;第四,准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

第6题:

《证券交易所管理办法》要求( )。 A.证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的计算机系统 B.设立负责证券市场监管工作的专门机构 C.中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度 D.共同监管跨市场的不正当交易行为,控制市场风险


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节,P367。

第7题:

证券市场监管的原则是()。

A:依法监管原则
B:保护投资者利益原则
C:“三公”原则
D:监督与自律相结合的原则

答案:A,B,C,D
解析:
证券市场监管的原则:①依法监管原则;②保护投资者利益原则;③“三公”原则,即公开、公平、公正原则;④监督与自律相结合的原则。

第8题:

下列不属于证券市场监管原则的是( )。

A.公开原则

B.公正原则

C.公平原则

D.有效原则


正确答案:D

第9题:

证券市场监管的“三公”原则中的公正原则要求证券市场不存在岐视。()


答案:错
解析:
证券市场的监管遵循公平、公正、公开的“三公”原则。其中,公平原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。

第10题:

证券市场监管的意义有( )。
Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
Ⅳ.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:C
解析:
证券市场监管的意义:
(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。投资者是证券市场的重要参与者,他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。为保护投资者的合法权益,必须坚持“公开、公平、公正”的原则,加强对证券市场的监管。
(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。为保证证券发行和交易的顺利进行,一方面,国家要通过立法手段,允许一些金融机构、中介机构和个人在国家政策法令许可的范围内买卖证券并取得合法收益;另一方面,在现有的经济基础和条件下,市场也存在着蓄意欺诈、垄断行市、操纵交易和哄抬股价等多种弊端。为此,必须对证券市场
活动进行监督检查,对非法证券交易活动进行严厉惩处、以保护正当交易,维护证券市场的正常秩序。
(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。完善的市场体系能促进证券市场筹资和投资功能的发挥,有利于稳定证券市场,增强社会投资信心,促进资本合理流动,从而推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。
(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。一个发达、高效的证券市场也必定是一个信息灵敏的市场,它既要有现代化的信息通信设备系统,又必须有组织严密的科学的信息网络机构;既要有收集、分析、预测和交换信息的制度与技术,又要有与之相适应的、高质量的信息、管理人才。这些都只有通过相关的统一组
织管理才能实现。