证券公司经营的主要业务是()。

题目

证券公司经营的主要业务是()。

  • A、有价证券信托
  • B、有价证券自营买卖
  • C、有价证券销售及认购
  • D、代理客户进行有价证券买卖
参考答案和解析
正确答案:B,C,D
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第1题:

关于证券公司业务的划分,下列说法正确的是( )。

A.综合类证券公司可经营证券承销业务

B.经纪类证券公司可经营证券承销业务

C.综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务

D.是否可经营承销业务,需要由证监会决定


正确答案:A

第2题:

证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所( )。


正确答案:×

第3题:

证券公司自营业务的主要风险是( )。

A.市场风险

B.交易风险

C.法律风险

D.经营风险


正确答案:A

第4题:

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因( ) 等原因导致业务经营损失的可能性。 A.制度不全 B.管理不善 C.控制不力 D.操作失误


正确答案:ABCD
【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节,P251。

第5题:

( )是证券公司自营业务面临的主要风险。

A.法律风险

B.经营风险

C.政策风险

D.市场风险


正确答案:D

第6题:

证券营业部是证券公司经营自营业务的主要营业场所。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
证券营业部是证券公司经营经纪业务的主要营业场所。

第7题:

证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。

A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务


正确答案:ABCD

第8题:

下列关于分业经营、分业管理的说法,正确的是( )。 A.证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营 B.证券公司可以经营信托业务,但不得经营保险业务和银行业务 C.证券公司可以经营银行业务和信托业务,但不得经营保险业务 D.证券公司可以经营银行、保险、信托等业务


正确答案:A
证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营,这是分业经营、分业管理的规定。

第9题:

按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。( )


正确答案:√
考点:掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节,P274。

第10题:

证券营业部是证券公司经营_____的主要场所。

A.自营业务

B.经纪业务

C.承销业务

D.以上都是


正确答案:A

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