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下面选项中曾发生过股市乌龙指事件的包括（）。A、新三板B、上海证券C、8·16光大证券D、创道指第二大单日波幅

题目

下面选项中曾发生过股市乌龙指事件的包括（）。

  • A、新三板
  • B、上海证券
  • C、8·16光大证券
  • D、创道指第二大单日波幅
参考答案和解析
正确答案:A,C,D
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第1题：

上海证券交易所的综合指数包括()。

A.上证A股指数

B.上证380指数

C.上证综合指数

D.新上证综合指数


参考答案：ACD

第2题：

一般情况下，证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过 （ ）存在例外。 A．深圳A股市场 B．深圳B股市场 C．上海A股市场 D．期货市场


正确答案：B
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节．P295。

第3题：

光大证券在“乌龙指”事件中采取的补救措施被证监会定性为内幕交易。()


参考答案：对

第4题：

上海证券交易所的综合指数类包括（　　）。

A:上证成分股指数
B:上证50指数
C:上证综合指数
D:新上证综合指数

答案：C,D
解析：
A、B选项属于成分类指数。

第5题：

根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括（ ）天。

A．2

B．4

C．8

D．182


正确答案：C

第6题：

中小企业板块是在( )中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

A．深圳证券交易所B股市场

B．深圳证券交易所主板市场

C．上海证券交易所B股市场

D．上海证券交易所主板市场


正确答案：B
【解析】答案为B。中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同。

第7题：

以下不属于“业务中断及系统失灵”类别操作风险事件的是()

A、光大证券“乌龙指”案

B、巴黎银行反洗钱舰空流程漏洞，被美国监管机构处以巨额罚款

C、瑞银“流氓交易员”进行为授权交易，导致巨额亏损案

D、全球最大经纪商MFGlobal非法挪用客户资金案


参考答案：BCD

第8题：

2013年8月底，证监会对光大证券在“乌龙指”事件中的违规行为，作出()的严厉处罚。

A.冻结光大证劵资产

B.宣告光大证劵公司破产

C.罚没5.23亿元人民币

D.注销光大证劵公司登记


参考答案：C

第9题：

在上海B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则必须将其转托管至证券公司，以使证券公司能够履行交收责任。 （ ）


正确答案：×

第10题：

上海证券交易所个股期权合约的合约标的是（ ）。

A.大盘蓝筹
B.创业板
C.新三板
D.ETF

答案：A,D
解析：
上海证券交易所个股期权合约的合约标的是大盘蓝筹、ETF。故本题答案为AD。

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