按照我国《证券法》的相关规定,我国的证券发行和交易行为以及证券管

题目

按照我国《证券法》的相关规定,我国的证券发行和交易行为以及证券管理应当遵循什么原则?

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第1题:

我国《证券法》规定,发行人申请公开发行证券的,应当按照规定聘请证券结算机构担任保荐人。( )


正确答案:×
我国《证券法》规定,发行人申请公开发行证券的。应当按照规定聘请证券公司担任保荐人。

第2题:

我国证券法的调整范围包括:

A、股票的发行和交易

B、公司债券的发行和交易

C、政府债券的上市交易

D、证券投资基金份额的上市交易


参考答案:ABCD

第3题:

我国《证券法》的内容不包括( )。

A.证券发行

B.证券交易服务机构

C.国债的发行

D.上市公司收购


正确答案:C
[答案] C
[解析] 《证券法》共分十二章,分别为:总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。

第4题:

在中国境内()的发行和交易,适用我国《证券法》。

A:公司债券
B:政府债券
C:股票
D:国务院依法认定的其他证券

答案:A,C,D
解析:
现行的《证券法》于2006年1月1日起生效,共分12章240条,其调整的范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正,当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。

第5题:

我国《证券法》的适用范围是中国境内( )。

A.股票的发行和交易

B.公司债券的发行和交易

C.政府债券的发行和交易

D.证券投资基金份额的发行和交易

E.证券衍生品种的发行和交易


正确答案:AB

第6题:

我国《证券法》规定,依法公开发行的股票,应当在证券交易所挂牌交易。( )


正确答案:×
B。我国《证券法》规定,依法发行的股票、公司债券及其他证券应当在依法设立的证券交易场所转让。

第7题:

以散布谣言等手段影响证券发行、交易的行为,按照我国有关证券法律规定应属于欺诈客户行为。( )


正确答案:×
本题考核点是制造虚假信息的行为。欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易中违背客户的真实意愿,侵害客户利益的行为。本题情形为制造虚假信息行为。

第8题:

我国《证券法》适用股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。( )


正确答案:×
我国《证券法》第二条规定,《证券法》只调整在中华人民共和国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易行为。

第9题:

我国《证券法》规定,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。

A:操纵市场行为
B:欺诈客户行为
C:内幕交易行为
D:虚假陈述行为

答案:A
解析:
操纵市场行为主要包括:①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量;②与他人串通,以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

第10题:

我国《证券法》规定,证券交易应遵循()的原则。


正确答案:自愿、有偿和诚信