保险公司稽核总监和稽核部门组成了保险公司全面风险管理的()防线。

题目

保险公司稽核总监和稽核部门组成了保险公司全面风险管理的()防线。

  • A、第一道
  • B、第二道
  • C、第三道
  • D、第四道
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第1题:

根据《保险公司合规管理办法》,( )履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

A、保险公司合规管理部门和合规岗位

B、保险公司稽核部门

C、保险公司内部审计部门

D、保险公司各部门和分支机构


正确答案:D

第2题:

稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核,出具稽核报告。()


正确答案:×

第3题:

保险公司稽核总监和稽核部门组成了保险公司全面风险管理的( )防线。

A.第一道

B.第二道

C.第三道

D.第四道


参考答案:C

第4题:

在商业银行风险管理“三道防线”中,属于第二道防线的是(  )。

A、风险管理部门
B、监察稽核部门
C、公司业务部门
D、合规部门
E、.内部审计部门
?

答案:A,D
解析:
风险管理部门和合规部门是第二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。C项属于第一道防线;BE两项属于第三道防线。

第5题:

合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括( )和( )。

A.监察稽核部,风险管理部
B.合规部,风险部
C.后台运营部,风险管理部
D.监察稽核部,合规部

答案:A
解析:
合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括监察稽核部和风险管理部。

第6题:

根据《保险公司合规管理办法》,( )履行合规管理的第二道防线职责,向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持,组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。

A、保险公司各部门和分支机构

B、保险公司合规管理部门和合规岗位

C、保险公司内部审计部门

D、保险公司稽核部门


正确答案:B

第7题:

以下哪些无需国务院保险监督管理机构批准( )。

A.保险公司变更名称

B.保险公司撤销分支机构

C.保险公司设立稽核部门

D.保险公司修改公司章程


参考答案:D

第8题:

证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核,出具稽核报告。 A.合规运作 B.盈亏 C.风险监控 D.交易状况


正确答案:ABC
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P188。

第9题:

在商业银行风险管理“三道防线”中,属于第二道防线的是( )。

A.风险管理部门
B.监察稽核部门
C.公司业务部门
D.合规部门
E.内部审计部门

答案:A,D
解析:
风险管理部门和合规部门是第二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。C项属于第一道防线;BE两项属于第三道防线。

第10题:

保险公司风险管理的第一道防线由()组成。

  • A、职能部门和业务单位
  • B、董事会
  • C、风险管理委员会、首席风险官以及风险管理部门
  • D、审计委员会和内部审计部门

正确答案:A

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