各级营业机构在协助有权机关办理查询、冻结/解除冻结、扣划时,应登

题目

各级营业机构在协助有权机关办理查询、冻结/解除冻结、扣划时,应登记《协助有权机关查询、冻结、扣划登记簿》,并由有权机关执法人员和营业机构经办人员签字,留存有权机关协助查询、冻结/解除冻结、扣划存款法律文书原件及执法人员工作证件复印件(注明用途),登记簿及留存资料应永久保管。营业机构应当妥善保管留存的执法人员工作证件复印件,不得挪作他用。()

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题:

网点协助有权机关办理司法查询、冻结、扣划业务时,必须提供《协助冻结、划扣存款通知书》和法院执行公务证。()


正确答案:错误

第2题:

下列个人大额存单支付有权机关查询冻结扣划的表述,错误的是()。

  • A、有权机关的查询可以在全国任意营业网点办理。
  • B、有权机关的冻结(包括金额冻结、全封冻结)、轮候冻结只能在省内异地范围内的任一营业网点办理。
  • C、有权机关的冻结(包括金额冻结、全封冻结)、轮候冻结可以在全国任意营业网点办理。
  • D、解冻、续冻、扣划时只能在原冻结营业网点办理。

正确答案:C

第3题:

金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时,需要进行登记的情况有()

A:有权机关名称,执法人员姓名和证件号码
B:金融机构经办人员姓名
C:被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名
D:协助查询、冻结、扣划的时间和金额
E:相关法律文书名称及文号

答案:A,B,C,D,E
解析:
金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时,应对下列情况进行登记:有权机关名称,执法人员姓名和证件号码,金融机构经办人员姓名,被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名,协助查询、冻结、扣划的时间和金额,相关法律文书名称及文号,协助结果等。

第4题:

有关协助查询冻结扣划说法不正确的是()

  • A、对已向兴业银行设定担保的单位或个人的存款要求冻结、扣划的,应当拒绝
  • B、若有权机关坚持冻结的,在协助办理冻结手续后应在协助冻结通知书回执上注明已设定担保及兴业银行享有优先权的情况​
  • C、有权机关坚持扣划的,应协助办理扣划手续后​
  • D、应当加强与有权机关沟通,告知有权机关兴业银行对此享有优先

正确答案:A

第5题:

金融机构对有权机关办理查询、冻结和扣划手续齐备的,应当认真协助办理。在接到协助冻结、扣划存款通知书后,不得将冻结、扣划款项用于收贷收息,不得向被查询、冻结、扣划单位或个人通风报信,帮助隐匿或转移存款。()


正确答案:正确

第6题:

金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划时,应对()情况进行登记。

  • A、有权机关名称、执法人员姓名和证件号码
  • B、金融机构经办人员姓名
  • C、被查询、冻结、扣划单位或个人的号码、姓名
  • D、协助查询、冻结、扣划的时间和金额

正确答案:A,B,C,D

第7题:

当两个以上有权机关对同一个人的同一笔存款采取冻结或扣划措施时,金融机构应按以下原则办理。()

  • A、应协助最先送达协助冻结、扣划存款通知书的有权机关办理;
  • B、应协助级别较高的有权机关办理;
  • C、应协助冻结、扣划存款金额较大的有权机关办理;

正确答案:A

第8题:

协助查询、冻结和扣划是指()有权机关查询、冻结、扣划个人储蓄存款的行为。

  • A、客户同意
  • B、营业机构依法协助
  • C、营业机构告知客户后协助
  • D、依法协助

正确答案:B

第9题:

网点在协助有权机关办理查询、冻结、扣划业务时,需审核哪些内容?


正确答案: (一)要求协助的机关应具备法律、法规规定的主体资格;
(二)要求协助的事项和范围应符合法律、法规规定;
(三)执法人员应出具符合法律、法规规定的证明其身份的工作证件和执行公务证,或按规定出示其中一项证明;
(四)要求协助的机关应按法律、法规规定提供户名、账号或其他相关信息,有关要素应填写正确并相互一致;
(五)相关法律文书应符合法律规定。

第10题:

Z在办理协助有权机关查询、冻结、扣划业务的操作中,()上的签章内容应为营业网点业务(公)章,以及指定人员签章。

  • A、《查询存款通知书》
  • B、《冻结、解除冻结存款通知书》
  • C、《扣划存款通知书》
  • D、《控制存款通知书》

正确答案:A,B,C

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