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关联交易管理模块中，对人员校验的方式有（）

题目

关联交易管理模块中，对人员校验的方式有（）

  • A、对“姓名”、“与兴业银行关联关系”等字段进行必输项校验，对身份证号码的有效性进行检验
  • B、输入“姓名”“身份证号”“性别”进行校验
  • C、对“姓名”、“与兴业银行关联关系”等字段进行必输项校验
  • D、输入“姓名”“所在部门进行校验”
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第1题：

商业银行董事、总行高级管理人员不得与本行有任何关联交易。

判断对错


参考答案：(×)

第2题：

依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，下列关于关联交易管理制度提法正确的是（ ）。

A.商业银行关联交易管理制度包括关联方的信息收集与管理，信息披露，处罚办法等内容

B.商业银行关联交易管理制度包括董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理，关联交易控制委员会的职责和人员组成

C.商业银行关联交易管理制度应当报送中国银行业监督管理委员会备案

D.商业银行应当制定关联交易管理制度

E.以上都对


正确答案：ABCDE

第3题：

NAS的架构体系中不包括以下哪项?()

A、卷管理模块

B、状态校验模块

C、文件系统

D、网络接口


参考答案：D

第4题：

在内控合规管理信息系统中，由（）对关联交易预警提示进行后续处理。.

  • A、关联交易审核员
  • B、关联方审核员
  • C、关联方确认员
  • D、关联交易业务审查人员

正确答案:B

第5题：

按规定，注册会计师应当将识别出的()导致的风险确定为特别风险。

A.与对被审计单位有支配性影响的关联方发生的交易
B.超出被审计单位正常经营过程的重大关联方交易
C.在被审计单位发生的所有交易中金额最大的交易
D.与关键管理人员能够施加影响的关联方发生的交易

答案：B
解析：
能够导致特别风险的交易应当在某方面具备特别之处。选项B中交易“超出正常”，具备了特别之处：其他交易并无特别之处，可能都属于正常交易的范围。

第6题：

在内控合规管理信息系统中，由()对关联交易预警提示进行后续处理。.

A.关联交易审核员

B.关联方审核员

C.关联方确认员

D.关联交易业务审查人员


正确答案：B

第7题：

如果识别出管理层未披露的重大关联方交易，审计人员的下列做法不恰当的是:

A.要求管理层撤销该笔关联方交易

B.核实该笔关联方交易的条款和条件

C.询问管理层该笔交易未被披露的原因

D.评价该重大关联方交易对进一步审计程序的影响

答案：A
解析：
如果识别出管理层以前未识别出或未向审计人员披露的关联方交易或重大关联方交易，审计人员应当:( 1 )立即将相关信息向项目组其他成员通报;( 2 )要求管理层识别与新识别出的关联方之间的所有交易( 3对新识别出的关联方或重大关联方交易实施恰当的实质性程序;( 4 )重新考虑可能存在管理层未识别或未披露的其他关联方或重大关联方交易的风险;(5)如果管理层不披露关联方关系或交易看似有意的(即舞弊)，评价这一情况对审计的影响。选项A，要求管理层直接撤销交易不合理。

第8题：

商业银行制定的关联交易管理制度应包括的内容有()。

A.董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理

B.关联交易控制委员会的职责和人员组成

C.关联方的信息收集与管理，关联方的报告与承诺、识别与确认制度

D.关联交易的种类和定价政策、审批程序和标准，回避制度，内部审计监督，信息披露，处罚办法等内容


答案：ABCD

第9题：

在进行关联交易分析时，除了对《最大二十家关联方关联交易情况表》的分析以外，非现场分析人员还应对哪些情况进行调查分析（）

  • A、了解被监管机构对于大户问题贷款是否有明确有效的清收计划和措施
  • B、对照被监管机构的年报，察看其对关联方和关联交易的批露是否存在遗漏
  • C、根据《商业银行与内部人和股东关系交易管理办法》的规定，注意收集关于被监管机构关联交易管理能力的信息
  • D、关注中短期的贷款到期期限缺口

正确答案:B,C

第10题：

一般用户在关联交易管理项下有哪些功能模块（）

  • A、关联交易公告、关联方维护、关联方查询、修改日志查询
  • B、关联交易公告、关联方查询、修改日志查询
  • C、关联方查询
  • D、关联交易公告、关联方查询

正确答案:D

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