持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并

题目

持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。

  • A、合规风险应对
  • B、合规风险识别
  • C、合规风险评估和测试
  • D、合规风险监控
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第1题:

合规风险监测是指在合规风险识别的基础上,应用一定方法监测合规风险的动态变化情况,持续( )

A.追踪已识别的合规风险

B.监测残余的合规风险

C.识别新的合规风险

D.并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程


正确答案:ABCD

第2题:

( )属于合规风险管理的验证阶段。


A.合规风险的监测和测试

B.合规风险的识别和评估

C.合规风险的评估和监测

D.合规风险报告

答案:A
解析:

第3题:

合规风险评估的基础是()

A.合规风险监测

B.合规风险报告

C.合规风险识别

D.合规风险测试


正确答案:C

第4题:

下列合规风险管理流程正确的是()。

  • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
  • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

正确答案:B

第5题:

银行合规风险管理过程中最容易“看得见的”方面是( )。

A.合规风险报告
B.合规风险监测
C.合规风险测试
D.合规风险识别

答案:A
解析:
合规风险报告是银行信息沟通的重要机制之一,也是银行合规风险管理过程中最容易“看得见的”方面。

第6题:

合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第7题:

下列不属于商业银行合规管理的流程的是(  )。

A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理

答案:D
解析:
合规管理的流程包括:合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

第8题:

从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括( )

A.合规风险的识别

B.合规风险量化、评估

C.合规风险监测、测试

D.合规风险报告


正确答案:ABCD

第9题:

合规管理的流程不包括( )。

A.合规风险识别和评估
B.合规风险度量和计算
C.合规风险的监测和测试
D.合规风险报告

答案:B
解析:
合规管理的流程包括合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告三个方面。

第10题:

下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。

  • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
  • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

正确答案:B

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