商业银行的激励约束机制有（）。A、董事监事履职评价B、薪酬机制C、合规政策D、风险管理机制E、内部控制计划

题目

商业银行的激励约束机制有（）。

A、董事监事履职评价
B、薪酬机制
C、合规政策
D、风险管理机制
E、内部控制计划

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第1题：

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定, 关于商业银行内部审计的考核,下列说法正确的是:( )

A、董事会应针对内部审计部门建立科学的激励约束机制

B、应对总审计师的履职尽责情况进行考核评价

C、内部审计部门定期对内部审计人员的专业胜任能力进行评价

D、审计委员会应针对内部审计部门建立科学的激励约束机制

正确答案：ABCD

第2题：

（）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。

A.内部控制
B.合规风险管理体系
C.合规管理目标
D.合规风险

答案：B

解析：

合规风险管理体系是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。
考点
合规管理概述

第3题：

商业银行应当建立科学、有效的____，培育良好的企业精神和内部控制文化，从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。

A、激励约束机制

B、合规规范体系

C、薪酬管理机制

D、风险管理体系

正确答案：A
解析(出处)：《商业银行内部控制指引》第九条，商业银行应当建立科学、有效的激励约束机制，培育良好的企业精神和内部控制文化，从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。

第4题：

下列属于商业银行治理制衡机制的是()。

A.决策执行
B.监督
C.履职要求
D.激励约束

答案：C

解析：

其他选项属于商业银行治理运行机制。

第5题：

( )是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。

A.制度建设
B.合规风险管理体系
C.合规风险识别和评价
D.合规管理目标

答案：B

解析：

合规风险管理体系．是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分．是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心．更是银行安全稳健运营的重要基础

第6题：

根据《商业银业董事履职评价办法(试行)》，下列关于董事履职评价应用的说法，正确的有（）。

A.被评为基本称职的董事，董事会和监事会应当组织会谈
B.被评为不称职的董事，监事会应当将评价结果通知董事本人，并组织培训，帮助董事提高履职能力
C.监事会应当将评价结果通知董事本人，根据评价结果提出工作建议或处理意见
D.被评为不称职的董事，商业银行成当给予内部处分，提出限期改进要求
E.商业银行应当将董事履职评价结果报告银行业监督管理机构

答案：A,C

解析：

BD两项，被评为不称职的董事、监事，商业银行应当及时罢免、更换；E项，董事当年的评价结果确定后，监事会应当将评价结果报股东大会和董事会，并通知董事本人，根据评价结果提出工作建议或处理意见。

第7题：

商业银行董事会应建立( )机制，对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价。

A.内部审计
B.激励约束
C.问责
D.外部审计

答案：B

解析：

商业银行董事会应建立激励约束机制，对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价，建立内部审计工作问责制度，明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序。

第8题：

最重大的操作风险在于( )及公司治理机制的失效。

A．合规文化

B．内部控制

C．公司政策

D．公司管理机制

正确答案：B
解析：最重大的操作风险在于内部控制及公司治理机制的失效。

第9题：

激励约束机制是（）的重要内容，商业银行充分发挥激励约束机制能促进银行业稳健经营和可持续发展。

A.公司治理
B.内部控制
C.合规管理
D.风险管理

答案：A

解析：

激励约束机制是公司治理的重要内容，商业银行充分发挥激励约束机制在公司治理和风险管理中的导向作用，促进银行业稳健经营和可持续发展。

第10题：

商业银行公司治理是指股东大会、董事会、监事会、高级管理层、股东及其他利益相关者之间的相互关系，包括组织架构、职责边界、履职要求等治理制衡机制，以及决策、执行、监督、激励约束等治理运行机制。

答案：对

解析：

商业银行的激励约束机制有（）。A、董事监事履职评价B、薪酬机制C、合规政策D、风险管理机制E、内部控制计划

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