证券登记结算机构收取的下列资金和证券,只能按业务规则用于已成交的

题目

证券登记结算机构收取的下列资金和证券,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行的包括()。

  • A、证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金,以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券
  • B、结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金
  • C、根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金
  • D、证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金,以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等
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第1题:

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,必要时强制执行。( )


正确答案:×

第2题:

为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由( )按证券交易业务量的一定比例缴纳。

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.证券登记结算机构


正确答案:A
为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,用于因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。故A选项正确。

第3题:

结算参与人未按时履行交收义务,证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 ( )


正确答案:×
164.B【解析】结算参与人未按时履行交收义务,证券登记结算公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。

第4题:

以下事项和行为,应当经国务院证券监督 管理机构批准的有:( )
A.证券登记结算机构的设立、解散
B.证券登记结算机构章程、业务规则
C.证券结算风险基金的筹集、管理办法
D.证券服务机构从事证券服务业务


答案:A,B,D
解析:
。《证券法》第155条第2款规定,设立证 券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批 准。A项正确。第165条规定,证券登记结算机构申 请解散,应当经国务院证券监督管理机构批准。
第158条规定证券登记结算机构章程、业务规则 应当依法制定,并须经国务院证券监督管理机构批准。 B项正确。
第163条第3款规定,证券结算风险基金的筹集、 管理办法,由国务院证券监督管理机构会同国务院财 政部门规定。C项错误,此处不是批准,而是共同 制定。
第169条规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资 信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服 务业务,必须经国务院证券监督管理机构和有关主管 部门批准。D项正确。

第5题:

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有( )。

A.独立性

B.综合性

C.专用性

D.公用性


正确答案:C

第6题:

证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的( ),以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。 A.10% B.20% C.25% D.50%


正确答案:B
【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节,P301。

第7题:

证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。( )


正确答案:√

第8题:

关于我国的证券结算风险防范和管理措施,下列描述正确的有( )。

A.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收

B.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度,或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收

C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险

D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约


正确答案:ABD

第9题:

证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,在必要时可被法院强制执行。( )


正确答案:×
为了保护具有专门用途的结算资金和证券,法律规定证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行。

第10题:

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。 ( )


答案:对
解析:
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。

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