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融资融券标的证券进入终止上市程序的，证券交易所自发行人作出相关公

题目

融资融券标的证券进入终止上市程序的，证券交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。（）

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第1题：

担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券自客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。（ ）


正确答案：A
担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券自客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。故本题说法正确。

第2题：

融资融券标的证券进入终止上市程序的，证券交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。 （ ）


正确答案：√
【考点】掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P244。

第3题：

用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过( )个月。

A.1

B.2

C.3

D.6


正确答案：C

第4题：

对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向中国证监会设立的复核机构申请复核。()


答案：错
解析：
对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。本题说法错误。

第5题：

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的的证券上市交易的时间需超过（ ）个月。

A.6
B.3
C.9
D.12

答案：B
解析：
细则规定上交所上市超过3个月的为可融资融券标的

第6题：

证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在此一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。

A．25%

B．30%

C．50%

D．65%


正确答案：A
证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在此一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。故A选项正确。

第7题：

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（ ）个月。

A.1
B.2
C.3
D.6

答案：C
解析：
在上海证券交易所上市交易超过3个月。

第8题：

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（）。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月


正确答案：C
在上海证券交易所上市交易超过3个月。

第9题：

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其股东人数不少于（ ）人。

A.1000
B.2000
C.3000
D.4000

答案：D
解析：
股东人数不少于4000人。

第10题：

关于证券公司对市场风险的控制，下列说法正确的有()。

A:单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布
B:当单只标的证券的融资余额降低至25%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布
C:单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的20%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布
D:当单只标的证、券的融券余量降低至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布

答案：A,D
解析：
单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

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