交易权限的技术载体是(),参与证券交易所证券交易与接受证券交易所

题目

交易权限的技术载体是(),参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位是指()。

  • A、交易席位,交易单元
  • B、交易席位,交易席位
  • C、交易单元,交易单元
  • D、交易单元,交易席位
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。 ( )


正确答案:√

第2题:

下列各项中,( )是证券交易所特别会员的义务。

A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用

C.派人出席证券交易所会员大会

D.接受证券交易所年度检查和临时检查


正确答案:ABD
证券交易所特别会员应承担的义务有:①遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他规定。②执行证券交易所决议,接受证券交易所年度检查和临时检查,提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。③及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。

第3题:

证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。( )


正确答案:√
证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度,即并不是所有会员均可参与买断式回购,只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

第4题:

上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人.( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第5题:

上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易,在向上海证券交易所申请取得相应席位后即成为上海证券交易所的交易参与人. ( )


正确答案:×
148.B【解析】上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人。

第6题:

会员制的证券交易所规定,进入证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表,其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。


正确答案:×
会员制的证券交易所规定,进人证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表,其他人要买卖在证券交易所上市的证券,必须通过会员进行。

第7题:

证券交易所会员的会员代表应当履行的职责包括( )。(1分)

A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务

B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

C.负责组织和安排证券交易所就证券业务进行的各类培训

D.协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等


正确答案:ABD
106. ABD【解析】C选项不属于会员的职责,会员没有义务安排交易所培训,反之可行。

第8题:

证券交易所会员代表应当履行的职责有( )。

A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务

B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训

D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训


正确答案:ABCD

第9题:

关于上海证券交易所交易单元,以下说法正确的有( )。

A.会员要进入证券交易所市场进行证券交易的,须成为证券交易所的交易参与人

B.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易

C.参与者交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理,享有投票权利的基本单位

D.证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位


正确答案:AB
[答案] AB
[解析] C项参与者交易单元,是指交易参与人据此可以参与上海证券交易所证券交易,享有及行使相关交易权利,并接受上海证券交易所相关交易业务管理的基本单位;D项描述的为深圳证券交易所的交易单元。

第10题:

上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所证券市场进行证券交易,除了要向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人。( )


正确答案:√
A。略

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