按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为()

题目

按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为()

  • A、基金募集登记
  • B、债券发行登记
  • C、权证发行登记
  • D、股份初始登记
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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相似问题和答案

第1题:

证券登记按( )可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。 A.证券种类 B.证券数量 C.性质 D.程序


正确答案:C

第2题:

已发行的证券在证券交易所上市后,证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。( )


正确答案:×

第3题:

证券初始登记包括( )等。

A.股份初始登记

B.基金募集登记

C.债券发行登记

D.权证发行登记


正确答案:ABCD
94. ABCD【解析】按照证券类别和发行情况,可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。

第4题:

关于证券发行的分类,下列描述错误的是( )

A.按照发行主体的不同,可以分为自营发行和委托代理发行

B.按照发行对象的不同,可以分为公开发行和内部发行

C.按照证券发行价格是否完全由发行人确定可以分为定价发行和竞价发行

D.按照发行企业的性质分为A股发行和B股发行


参考答案:D

第5题:

发行人在申请办理证券初始登记时,如果证券有限售条件的,还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。 ( )


正确答案:A
了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节,P169。

第6题:

证券登记按照性质划分可以分为( )。

A.初始登记

B.变更登记

C.债券登记

D.退出登记


正确答案:ABD
证券登记按照性质可以划分为初始登记、变更登记、退出登记等,按照证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等。故ABD选项正确。

第7题:

在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券,由证券交易所根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。( )


正确答案:×
在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券,由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。

第8题:

按照引发变更登记需求的不同,可以将证券过户登记划分为( )。 A.证券交易所集中交易过户登记 B.证券交易所非集中交易过户登记 C.证券过户登记 D.其他变更登记


正确答案:AB
【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容,见教材第十章第一节,P288。

第9题:

关于证券的分类,下列说法错误的是( )。

A.按照证券收益的决定因素,可分为所有权证券和债权证券

B.按照证券到期日的长短,可分为短期证券和长期证券

C.按照募集方式的不同,可分为公募证券和私募证券

D.按照证券发行主体的不同,可以分为政府证券、金融证券和公司证券


正确答案:A
按照证券所体现的权益关系,可分为所有权证券和债权证券;按照证券收益的决定因素,可分为原生证券和衍生证券。

第10题:

发行人在申请办理证券初始登记时,如果证券有限售条件的,还需提供限售申清并申报有限售条件证券持有人类别。( )


答案:对
解析:
发行人在申请办理证券初始登记时,如果证券有限售条件的,还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。

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