证券交易所从()方面规定入会的条件。

题目

证券交易所从()方面规定入会的条件。

  • A、证券公司的经营范围
  • B、证券公司承担风险和责任的资格及能力
  • C、证券公司的组织机构
  • D、证券公司的人员素质
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第1题:

一般来说,证券交易所从证券公司的( )方面规定入会的条件。

A.经营范围

B.人员素质

C.组织机构

D.注册资本


正确答案:ABC
105. ABC【解析】一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。

第2题:

一般来说,证券交易所从证券公司的( )方面规定入会的条件。

A.经营范围

B.人员素质

C.注册资本

D.承担风险和责任的资格


正确答案:ABD
 [答案] ABD
[解析] 一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。

第3题:

下列证券交易所的说法中,错误的是( )。

A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易


正确答案:C
【解析】一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。

第4题:

一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。( )


正确答案:√
成为证交所的条件。

第5题:

在我国,证券交易所对入会会员有( )规定。

A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

C.组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件

D.承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费


正确答案:ABCD
我国上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定基本相同,主要有:(1)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;(2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;(3)组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;(4)承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费;(5)证券交易所要求的其他条件。故四个选项都正确。

第6题:

下列各项中,说法错误的是( )。

A.证券交易所的会员只能是证券公司

B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易


正确答案:C
11.C【解析】证券交易所的会员只能是证券公司,只有交易所的会员才能在交易所中进行交易,经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一,但沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。

第7题:

具备入会条件的证券公司,经( )批准后,可成为证券交易所的会员。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所股东大会

D.证券交易所理事会


正确答案:D
具备条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所理事会批准后,可成为证券交易所的会员。故D选项正确。

第8题:

下列说法错误的是( )。

A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D.证券交易所的会员只能是证券公司


正确答案:C
[答案] C
[解析] 一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。

第9题:

证券交易所从( )方面规定人会的条件。 A.证券公司的经营范围 B.证券公司承担风险和责任的资格及能力 C.证券公司的组织机构 D.证券公司的人员素质


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节,P13。

第10题:

对于网上发行的申购相关方面,以下说法正确的是( )。

A.上海证券交易所规定每一申购单位为1000股

B.上海证券交易所规定申购数量不得少于1000股

C.上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股

D.深证证券交易所规定申购单位为1000股

E.深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过999999500股


正确答案:ABCD

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