结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国证券登记结算有限责任公

题目

结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额;而对于被认为风险较低的结算参与人,中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。()

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第1题:

结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户,就是其_ 

A. 结算支票账户

B.储蓄账户

C.证券账户

D.结算备付金账户


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第2题:

根据各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人( )证券日均买入金额和最低结算备付金比例,确定其最低结算备付金限额。 A.上周 B.上月 C.上季度 D.上年


正确答案:B

第3题:

在我国,中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方,与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。( )


正确答案:√

第4题:

结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额。( )


正确答案:A
结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额;而对于被认为风险较低的结算参与人,中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。

第5题:

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:B
B
【解析】为弥补自身成本,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司需要向违约结算参与人收取垫付资金的利息。

第6题:

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。( )


正确答案:×
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P297。

第7题:

根据各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人( )确定其最低结算备付金限额。 A.上月证券日均买入金额 B.上月证券日均卖出金额 C.最低结算备付金比例 D.现金维护比例


正确答案:AC
【考点】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节,P293。

第8题:

证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。( )


正确答案:√

第9题:

在每月前5个营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。( )


正确答案:B
在每月前3个营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

第10题:

中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的( ),对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。 A.《证券公司管理暂行办法》 B.《证券登记规则》 C.《证券登记结算管理办法》 D.《结算参与人管理规则》


正确答案:D
【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节,P300。

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