证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。A、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款C、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码D、告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

题目

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。

A、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D、告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

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第1题：

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。（）

正确答案：×
证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

第2题：

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。（）

正确答案：×
证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

第3题：

证券公司在与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用资金账户。（）

正确答案：×

第4题：

客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。（）

正确答案：√
【考点】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P239。

第5题：

在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）。

A.认真与客户签订买卖证券的委托协议

B.坚持了解客户原则

C.忠实办理受托业务 D.接受客户全权委托

E.向客户融资融券

正确答案：ABC

第6题：

下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（　　）。

A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存

C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户

D．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

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第7题：

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有( )。

A．以书面方式向其提示因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

B．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则

C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险

D．提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

正确答案：ABCD
72. ABCD【解析】证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务：①以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；②指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款；③告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。

第8题：

开展融资融券业务试点的证券公司在成立后即可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（）

正确答案：√
证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

第9题：

客户可与多家证券公司签订融资融券合同。

正确答案：×
客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户。

第10题：

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有（）。

A．以口头形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

B．指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款

C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

D．以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

正确答案：BCD
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险。故A选项不正确。本题正确答案为BCD。

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（

题目

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