根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》,在尽职调查过程中,对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过(),或者债务人及其关联方的人池应收款本金余额合计占资产池的比例超过()的,应该视为重要债务人。A、10%;20%B、20%;15%C、15%;20%D、10%;25%E、15%:25%

题目

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》,在尽职调查过程中,对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过(),或者债务人及其关联方的人池应收款本金余额合计占资产池的比例超过()的,应该视为重要债务人。

  • A、10%;20%
  • B、20%;15%
  • C、15%;20%
  • D、10%;25%
  • E、15%:25%
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第1题:

其他应收款占总资产的比例最好不超过()。

A、10%

B、30%

C、3%

D、20%


答案:C

第2题:

货币市场基金投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过( ),其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过( )。

A.10%、20%
B.1%、2%
C.10%、2%
D.1%、20%

答案:C
解析:
货币市场基金投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过2%。

第3题:

为确保资本金的流动性,保险公司固定资产净值占资本金的比例应是()。

A、不超过10%

B、不超过20%

C、不超过30%

D、不超过50%


参考答案:C

第4题:

鼓励采取银团贷款方式的情形包括单一企业或单一项目的融资总额超过贷款行资本金余额比例是()。

  • A、10%
  • B、15%
  • C、20%
  • D、25%

正确答案:A

第5题:

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》,在尽职调查过程中,对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过______,或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的比例超过______的,应该视为重要债务人。(  )[2016年5月真题]

A. 10%;20%
B. 20%;15%
C. 15%;20%
D. 10%;25%

答案:C
解析:

第6题:

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》,在尽职调查过程中,对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过__________,或者债务人及其关联方的人池应收款本金余额合计占资产池的比例超过__________的,应该视为重要债务人。( )

A:10%;20%
B:20%;15%
C:15%;20%
D:10%;25%
E:15%:25%

答案:C
解析:
《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》第11条规定,尽职调查过程中,对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过15%,或者债务人及其关联方的人池应收款本金余额合计占资产池的比例超过20%的,应当视为重要债务人。对于重要债务人,应当全面调查其经营情况及财务状况,反映其偿付能力和资信水平。

第7题:

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》,在尽职调查过程中,对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过______,或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的比例超过______的,应该视为重要债务人。()

A、10%;20%
B、20%;15%
C、15%;20%
D、10%;25%

答案:C
解析:
《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》第11条规定,尽职调查过程中,对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过15%,或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的比例超过20%的,应当视为重要债务人。对于重要债务人,应当全面调查其经营情况及财务状况,反映其偿付能力和资信水平。

第8题:

保险资金投资于股票和股票型基金的账面余额,合计应不高于本公司上季末总资产的()。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%


参考答案:C

第9题:

《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》中提及的资产证券化业务参与人有()。
Ⅰ.原始权益人
Ⅱ.托管人
Ⅲ.资产服务机构
Ⅳ.信用增级机构

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》第2条规定,本指引所称尽职调查是指证券公司及基金管理公司子公司(以下简称管理人)勤勉尽责地通过查阅、访谈、列席会议、实地调查等方法对业务参与人以及拟证券化的基础资产进行调查,并有充分理由确信相关发行文件及信息披露真实、准确、完整的过程。本指引所称业务参与人,包括原始权益人、资产服务机构、托管人、信用增级机构以及对交易有重大影响的其他交易相关方。

第10题:

在水力循环澄清池的运行管理中,第一反应室出口处五分钟沉降比应控制在()

  • A、10~15%
  • B、15~20%
  • C、20~25%
  • D、25~30%

正确答案:A

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