《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括(

题目

《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括()。

  • A、在作出投资建议和操作时应注意适宜性
  • B、合理的分析和表述
  • C、信息披露
  • D、保存客户机密、资金以及证券
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第1题:

《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为的规定有( )。

A.投资建议的适宜性

B.合理分析

C.恰当表达

D.信息披露

E.保护客户机密


正确答案:ABCDE
100. ABCDE【解析】本题是识记性常识试题,ABCDE五项全是该标准的规定。

第2题:

1998年,各国投资联合会国际协议会通过的《国际伦理纲领、职业行为标准》被各国分析师协会参照引用为自己的职业行为伦理标准。( )


正确答案:A

第3题:

制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的功能。( )


正确答案:×
制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般是证券投资分析师自律性组织的功能。

第4题:

《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括( )。

A.在做出投资建议和操作时,应注意适宜性

B.合理的分析和表述

C.信息披露

D.保存客户机密、资金以及证券


正确答案:ABCD

第5题:

ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是( )。

A.《证券投资分析师职业道德规范》

B.《证券投资分析师执业道德倡议书》

C.《国际伦理纲领、职业行为标准》

D.《北京宣言》


正确答案:C

第6题:

ICIA每年两次在世界各地召开证券投资分析师国家大会,1998年,通过了( ),对各国协会提供指导性意见.

A.《证券投资分析师职业道德规范》

B.《证券投资分析师执业道德倡议书》

C.《国际伦理纲领、职业行为标准》

D.《北京宣言》


正确答案:C
20.C【解析】1998年,ICIA通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》,对各国协会提供指导性意见。

第7题:

制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是投资分析师自律性组织的功能。( )


正确答案:B
制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准是投资分析师自律性组织的功能之一。

第8题:

《国际伦理纲领、职业行为标准》是一个具指导性质的协议,没有强制性约束,可以作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时的参考。( )


正确答案:√

第9题:

《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范原则是指( )。

A.公平对待已有客户和潜在客户原则

B.信托责任原则

C.独立性和客观性原则

D.诚实、正直、公平


正确答案:ABC
D项,诚实、正直、公平是《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的基本要求之一。

第10题:

根据《国际伦理纲领、职业行为标准》的规定,证券分析师应当认清自身职业的( )。 A.责任及目标 B.能力及目标 C.任务及目标 D.责任及任务


正确答案:A
本题考核的是《国际伦理纲领、职业行为标准》的规定。《国际伦理纲领、职业行为标准》要求证券分析师应当认清自身职业的责任以及目标,通过自身的具体行为,推动证券分析师行为标准向更高方向发展。

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