非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过一百人。

题目

非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过一百人。

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第1题:

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。

A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

答案:A
解析:
选项B:每次发行对象不得超过200人。选项C:发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制。选项D:非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第2题:

非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。( )


答案:对
解析:
本题表述正确。

第3题:

根据《证券法》,非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第4题:

下列关于公开发行的说法中错误的是( )。

A.向不特定对象发行证券为公开发行
B.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行,依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内
C.非公开发行证券,不得采用广告方式
D.非公开发行证券,不得采用公开劝诱和变相公开方式

答案:B
解析:
有下列情形之一的,为公开发行:①向不特定对象发行证券;②向特定对象发行证券累计超过200人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第5题:

以下关于公司债券的发行说法正确的有(  )。

A.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行,未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
B.公开发行公司债券需证监会发审委审核,并经证监会核准,非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
C.非公开发行公司债券,不管是否是自行销售,均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
D.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人

答案:D
解析:
A,公司债券可以公开发行,也可以非公开发行。《管理办法》将公司债券发行主体扩展到所有公司制法人.符合证券法规定公开发行条件的,不管是有限公司还是股份公司,不管是否上市挂牌,均可以公开发行或非公开发行。B,《管理办法》简化了公司债券的审核流程,取消公开发行的保荐制和发审委制度。C,非公开发行公司债券承销机构或依照规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。(发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。)

第6题:

根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有( )。

A.发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
B.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
C.每次发行对象不得超过200人
D.非公开发行的公司债券可以公开转让

答案:B,C
解析:
(1)选项A:不仅可以参与,而且不受合格投资者资质条件的限制;(2)选项D:非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让。

第7题:

关于公司债券的非公开发行,下列表述正确的有( )。

A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人
B.非公开发行公司债券应当进行信用评级
C.发行人的董监高及持股超过5%的股东可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制
D.非公开发行的公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

答案:A,C,D
解析:
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露。

第8题:

下列关于股票发行方式的说法中,不正确的是( )。

A、股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
B、向不特定对象发行证券属于公开发行
C、非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D、公开发行证券不需要对其进行限定

答案:D
解析:
公开发行由于发行范围广、发行对象多,对社会影响大,需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。
【考点“普通股的首次发行”】

第9题:

下列关于证券发行的描述,错误的是( )。

A.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

答案:D
解析:
有下列情形之一的,为公开发行证券:(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第10题:

下列属于擅自公开发行证券特征的是( )。

A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象发行证券累计超过200人的
D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

答案:D
解析:
A、B项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。@##

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