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股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（）。

题目

股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（）。

  • A、法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、合规／风控负责人
  • B、法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、总经理
  • C、法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、财务负责人
  • D、总经理、合规／风控负责人
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第1题：

可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( )。

A.该基金管理人的从业人员

B.该基金销售机构的从业人员

C.通过基金从业资格考试的个人

D.该基金托管人的从业人员


正确答案：A

第2题：

股权投资基金管理人，至少有( )名高管人员应当取得基金从业资格。

A.1

B.2

C.3

D.4


正确答案：B
解析：股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

第3题：

股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

A.2

B.3

C.4

D.5


正确答案：A
股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

第4题：

下述行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（ ）。

A.某基金管理人通过第三方P2P平台完麒发起的股权投资基金的募集工作
B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募誠立一只股权投资基金
D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员(某商业银行)，为其募集一只股权投资基金

答案：D
解析：
我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

第5题：

(2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。

A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

答案：B
解析：
专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

第6题：

关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )

Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

C 、Ⅰ、 Ⅱ

D 、Ⅰ 、Ⅲ


答案：A

第7题：

负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

A、基金投资管理资格
B、基金销售业务资格
C、基金从业资格
D、基金销售管理资格

答案：C
解析：
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

第8题：

股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则( )。

A.可申请新的股权投资基金产品备案

B.其从业人员不得参加基金从业资格考试

C.可募集设立新的股权投资基金

D.不得从事股权投资基金管理业务


正确答案：D
解析：私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

第9题：

负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

A.基金投资管理资格
B.基金销售业务资格
C.基金从业资格
D.基金销售管理资格

答案：C
解析：
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

第10题：

股权投资基金管理人至少（ ）名高管人员应当取得基金从业资格。

A.一
B.五
C.三
D.两

答案：D
解析：
股权投资基金管理人至少两名高管人员应当取得基金从业资格。

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