根据《证券法》,下列说法正确的是?

题目

根据《证券法》,下列说法正确的是?

  • A、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,只能在证券交易所转让
  • B、证券在证券交易所挂牌交易,只能采用公开的集中竞价交易方式
  • C、证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
  • D、证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间,不得持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,不正确的是( )。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议

D.承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成


正确答案:D
本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

第2题:

根据《证券法》规定和证券法原理,下列哪些选项是正确的?

A.证券法上的证券均具有流通性

B.证券代表的权利可以是债权

C.所有证券投资均具有风险性

D.所有证券发行均应公开进行


正确答案:ABCD
[考点] 证券的法律特征、证券法的基本原则
[解析]证券是指证券发行者为了筹集资金而向社会公众发行由社会公众购买且能对一定的收入拥有请求权的投资凭证。证券具有如下法律特征:(1)证券是具有投资属性的凭证。证券代表了投资者的权利,如请求分配股息的权利、请求还本付息的权利等。证券是投资者权利的载体,投资者的权利是通过证券记载,并凭借证券获取相关收益的。(2)证券是证明证券持有人拥有某种财产权利的凭证。证券体现一定的财产权利,如股票代表着股权,债券则体现的是债权。(3)证券是一种可以流通的权利凭证,即证券具有可转让性和变现性,其持有者可以随时将证券转让出售。(4)证券是一种含有风险的权利凭证。投资者可能因为证券行市的跌落而亏损,也可能因为证券发行者经营不善而不能得到预期收益。我国目前证券市场上发行和流通的证券主要有股票、公司债券、政府债券以及经国务院依法认定的其他证券等。本题中,A项说明了证券的流通性特征,c项说明了证券的风险性特征,都是正确的。
证券是证明证券持有人拥有某种财产权利的凭证。债券是证券的一种,是企业、金融机构或政府为募集资金向社会公众发行的、保证在规定的时间内向债券持有人还本付息的有价证券。债券的本质是债的证明书,具有法律效力j债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系,债券发行人即债务人,债券持有人即债权人。因此证券代表的权利可以是债权,8项正确。
《证券法》第3条规定:“证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。”公开原则是指发行人发行证券时必须依法将与证券有关的一切真实情况向社会公布,以供投资者决策时参考。公开原则也被称为信息公开制度。无论是证券的发行还是交易,都应遵循公开原则。本题D项正是表明了证券发行的公开原则,是正确的。
[陷阱点拨]很多考生认为D项错误,理由是证券发行分为公开发行和非公开发行。注意审题,D项表述是“所有证券发行均应公开进行”,而不是均应公开发行。公开进行的意思即发行时应当将相关情况向社会公布,信息公开,这就是《证券法》上的公开原则。

第3题:

根据《证券法》规定,下列说法不正确的是( )。

A.证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务

B.证券公司不得从事商业银行业务

C.证券公司不得从事保险业务

D.证券公司不得从事信托业务


正确答案:A
解析:证券公司可以同时从事证券自营、证券经纪业务。

第4题:

根据《疫苗流通和预防接种管理条例》,下列说法正确的是 ( )


正确答案:C

第5题:

根据《行政处罚法》的规定,下列哪个说法是不正确的?


正确答案:D
根据《行政处罚法》第27条第2款,违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,不予行政处罚。根据该法第56条,选项,B正确。根据该法第38条第2款,选项C正确。根据该法第40条,选项D中“除当场处罚外”错误,应当是“除在宣告后当场交付当事人外”。

第6题:

对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚。 ( )


正确答案:√
答案为√。略

第7题:

下列关于新《证券法》说法正确的是()。

A.明确中介机构责任

B.显著提高证券违法成本

C.强化信息披露

D.完善投资者保护


答案:ABCD

第8题:

根据证券法的相关规定下列说法不正确的是:

A.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东

B.证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

C.依据证券法的规定,禁止融资融券交易

D.向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的,应当由承销团承销


正确答案:C
《证券法》第92条规定:“收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东。”故A项不选。《证券法》第136条规定:“证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。”故,B项不选。《证券法》第142条规定:“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”故,C项符合题意。《证券法》第32条规定:“向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。”故,D项不符合题意。 

第9题:

根据文章.下列说法不正确的一项是:( )


正确答案:B
根据第五段“同龄男女比对结果显示,女性的端粒较男性长”可知,端粒长短与性别差异有关。

第10题:

根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会。( )


正确答案:√

更多相关问题