简述投资银行的自营业务及其风险防范。

题目

简述投资银行的自营业务及其风险防范。

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相似问题和答案

第1题：

投资银行的经济业务和自营业务具有同样的风险性。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：×

第2题：

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。

C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。

D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

正确答案：ABCD

第3题：

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。

A．规模失控

B．账外自营

C．内幕交易

D．信用交易

正确答案：ABC

第4题：

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（）。

A．规模失控

B．变相自营

C．操纵市场

D．决策失误

E．内幕交易

正确答案：ABCDE

第5题：

证券自营业务风险防范的原则是

A.重点防范原则

B.综合防范原则

C.二者都是

D.二者都不是

正确答案：C

第6题：

包销风险属于投资银行自营业务中的风险。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：×

第7题：

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险

正确答案：ABC
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。

第8题：

证券自营业务的风险有哪些，相应的防范措施是什么?请加以论述。

参考答案：自营业务的风险主要有：(1)合规风险，指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。(2)市场风险，指不可预见和控制的因素导致市场波动，造成自营亏损的行为。(3)经营风险，证券公司由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严使自营业务受到损失的风险。自营业务风险的防范措施有：1.自营业务的规模及比例控制。2.自营业务的内部控制(答出五点即可)(1)建立“防火墙”制度。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效地风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

第9题：

证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为

A.内部监察原则

B.外部防范原则

C.重点防范原则

D.综合防范原则

E.系统防范原则

正确答案：CD

第10题：

证券公司自营业务的内部制度应重点防范（）等风险。

A:变相自营
B:规模失控
C:内幕交易
D:决策失误

答案：A,B,C,D

解析：

证券公司自营业务内部控制应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

简述投资银行的自营业务及其风险防范。

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