商业银行应按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的要求，建立健全个人理财业务人员（）等管理制度。A、资格考核、继续培训、跟踪评价B、培训强化、资格考核、跟踪评价C、继续培训、培训强化、跟踪评价D、跟踪评价、培训强化、激励考核

题目

商业银行应按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的要求，建立健全个人理财业务人员（）等管理制度。

A、资格考核、继续培训、跟踪评价
B、培训强化、资格考核、跟踪评价
C、继续培训、培训强化、跟踪评价
D、跟踪评价、培训强化、激励考核

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第1题：

在具备（）条件之后，商业银行才可以开展个人理财业务。

A．机构建设，建立健全个人理财业务管理体系，明确个人理财业务的管理部门及相关部门和人员的责任

B．制度建设，分别制定理财顾问和综合理财服务的管理规章制度

C．人员要求，建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度

D．技术保障，具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力

E．个人理财资金的使用和核算管理

正确答案：ABCDE

第2题：

商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等，未达到培训要求的理财业务人员应()。

A.取消银行业从业资格
B.取消个人理财业务活动资格
C.暂停从事理财产品销售活动
D.在继续个人理财业务活动的同时接受再培训

答案：C

解析：

根据《商业银行理财产品销售管理办法》第55条的规定，商业银行应当向销售人员提供每年不少于20小时的培训，确保销售人员掌握理财业务监管政策、规章制度，熟悉理财产品宣传销售文本、产品风险特性等专业知识。培训记录应当详细记载培训要求、方式、时间及考核结果等，未达到培训要求的销售人员应当暂停从事理财产品销售活动。

第3题：

商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等，未达到培训要求的理财业务人员应( )。

A．暂停从事个人理财业务活动

B．在继续个人理财业务活动的同时接受再培训

C．取消银行业从业资格

D．取消个人理财业务活动资格

正确答案：A
解析：根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第二十条的规定，商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等，未达到培训要求的理财业务人员应暂停从事个人理财业务活动，故A选项正确。

第4题：

根据《商业银行理财产品销售管理办法》，商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、( )等管理制度。

A.实践指导
B.定期交流
C.跟踪分析
D.跟踪评价

答案：D

解析：

根据《商业银行理财产品销售管理办法》第56条的规定，商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、跟踪评价等管理制度，不得对销售人员采用以销售业绩作为单一考核和奖励指标的考核方法，并应当将客户投诉情况、误导销售以及其他违规行为纳入考核指标体系。

第5题：

根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定，商业银行应对理财人员建立的考评管理制度中，不包括（　　）。

A 、跟踪评价
B 、销售指标
C 、考核与认定
D 、继续培训

答案：B

解析：

商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，保证相关人员具备必要的专业知
识、行业经验和管理能力．充分了解所从事业务的有关法律法规和监管规章。理解所推介产品的风险特性。遵守职业道德。

第6题：

商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，相关人员必须具备的条件有（）。

A.具备必要的专业知识、行业经验和管理能力

B.充分了解所从事业务的有关法律法规和监管规章

C.理解所推介产品的风险特性

D.遵守从业人员职业道德

E.具备独立开发理财产品的能力

答案：A,B,C,D

解析：

根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第十九条的规定，商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，保证相关业务人员具备必要的专业知识、行业经验和管理能力，充分了解所从事业务的有关法律法规和监管规章，理解所推介产品的风险特性，遵守职业道德。

第7题：

商业银行应根据规定建立健全个人理财人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于（　　）。

A.10小时
B.20小时
C.30小时
D.40小时

答案：B

解析：

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第20条规定，商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于20小时。?

第8题：

商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等，未达到培训要求的理财业务人员应（）。

A．暂停从事个人理财业务活动

B．禁止从事个人理财业务活动

C．撤销银行业从业资格

D．继续从事个人理财业务活动的同时，接受再培训

正确答案：A
商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等，未达到培训要求的理财业务人员应暂停从事个人理财业务活动。

第9题：

商业银行应根据有关规定建立健全个人理财人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于（）。
A. 10小时 B. 20小时 C. 30小时 D. 40小时

答案：B

解析：

。《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第二十条规定，商业银行应根据有关规定建立健全个人理财人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度。保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于20小时。

第10题：

商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，保证相关人员()

A:具备必要的专业知识、行业经验和管理能力
B:充分了解所从事业务的有关法律法规和监管规章
C:理解所推介产品的风险特性
D:遵守从业人员的职业道德
E:具备独立开发理财产品的能力

答案：A,B,C,D

解析：

银行个人理财业务的从业人员需要具备一定的条件，A、B、C、D描述的均符合对从业人员的基本要求，而具备独立开发理财产品的能力则不在基本要求之内。

题目

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