证券公司设立集合资产管理计划是否一定要对计划的存续期间做出规定?

题目

证券公司设立集合资产管理计划是否一定要对计划的存续期间做出规定?

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相似问题和答案

第1题:

证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书.其中,集合计划介绍的内容包括( ).

A.集合计划的名称

B.集合计划的投资目标和特点

C.集合计划的投资范围

D.集合计划的目标规模


正确答案:ABCD
65. ABCD【解析】集合计划介绍的内容包括:①集合计划的名称和类型;②集合计划的投资目标和特点;③集合计划的投资范围和投资组合设计;④集合计埘的目标规模(总份额);⑤集合计划存续期间;⑥集合计划的推广时间;⑦每份集合计划的面值、参与价格;⑧集 合计划推广对象和参与集合计划的最低金额;⑨推广机构和推广方式。

第2题:

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 ( )


正确答案:√
【考点】掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节,P197。

第3题:

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时,暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。( )


正确答案:√

第4题:

关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划,下列说法中正确的是( )。

A.证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

B.证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准

C.证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准

D.证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准


正确答案:C

第5题:

集合资产管理计划推广期间,应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金,在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后,再由托管银行负责托管全部账户和资金。( )


正确答案:×

第6题:

集合资产管理计划存续期间,其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。( )


正确答案:√

第7题:

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前,可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节,P217。

第8题:

证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )


正确答案:√

第9题:

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节,P286。

第10题:

证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。

A.专项集合资产管理计划

B.限定性集合资产管理计划

C.非限定性集合资产管理计划

D.特殊目的集合资产管理计划


正确答案:BC

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