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某公司在其招股说明书中对公司财务状况的说明不符合事实，该公司的行为在法律上认为是（）。A、重大遗嘱B、严重误导C、虚假陈述D、欺诈客户

题目

某公司在其招股说明书中对公司财务状况的说明不符合事实，该公司的行为在法律上认为是（）。

  • A、重大遗嘱
  • B、严重误导
  • C、虚假陈述
  • D、欺诈客户
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第1题：

下列不属于公司员工违反忠实义务的是( )。

A.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒病会使得其陈述具有误导性质

C.不得参与参与任何操纵市场的行为

D.向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息


正确答案：C
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：(1)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(2)对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质.(3)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往.(4)参与任何操纵市场的行为。(S)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

第2题：

《中华人民共和国刑法》规定，在招股说明书中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容应处以（ ）。

A．欺诈发行股票、债券罪

B．提供虚假财务会计报告罪

C．内幕交易、泄露内幕信息罪

D．操纵证券市场罪


正确答案：A
这是我国《刑法》第一百六十条的规定。

第3题：

47﹒上市公司公告的招股说明书，有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任。（ ）


正确答案：√
【答案】√
【解析】原文见教材196页最后两行。

第4题：

公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（ ）。
Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：（1）以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。（2）对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。（3）参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。（4）参与任何操纵市场的行为。（5）向
任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。参见教材（下册）P196。

第5题：

公司员工违反忠实义务的行为不包括（ ）。

A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
D.代表客户履行职责的行为

答案：D
解析：
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：①以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户；②对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质；③参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往；④参与任何操纵市场的行为；⑤向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

第6题：

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（ ）。

A．内幕交易行为

B．操纵市场行为

C．欺诈客户行为

D．虚假陈述行为


正确答案：C

第7题：

按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（ ）。

A．虚假陈述行为

B．操纵市场

C．内幕交易行为

D．欺诈客户行为


正确答案：D

第8题：

主承销商应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任． ( )


正确答案：×
143.B【解析】主承销商应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。

第9题：

（ ）是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。

A.虚假记载
B.误导性陈述
C.重大遗漏
D.故意欺诈

答案：B
解析：
本题考查基金信息披露的禁止行为。误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。参见教材（下册）P100。

第10题：

上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。
A.最近5年内有重大违法违规行为
B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为


答案：C
解析：
答案为C。招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监 会不予核准其发行申请

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