聚风科技开发公司(以下简称顺风公司)欲开发一个农业服务计算机软件。设计思路是将我国主要农作物病虫害的分类、危害、预防、用药等有关内容编制成专家系统。投资决策做出以后,聚风公司聘请了一个顾问小组对该项目进行技术经济论证。合同条款上载明,顾问小组对“农作物病虫害技术指导专家系统”进行技术经济论证,评估该开发项目所需费用、投资和实施后可取得的技术经济效益,咨询方式为顾问小组对咨询题目提交以分析为主的咨询报告,期限为合同签订后一个月之内。聚风公司的义务为提供充分和必要的资料、数据及有关协作事项,支付咨询活动的一切

题目

聚风科技开发公司(以下简称顺风公司)欲开发一个农业服务计算机软件。设计思路是将我国主要农作物病虫害的分类、危害、预防、用药等有关内容编制成专家系统。投资决策做出以后,聚风公司聘请了一个顾问小组对该项目进行技术经济论证。合同条款上载明,顾问小组对“农作物病虫害技术指导专家系统”进行技术经济论证,评估该开发项目所需费用、投资和实施后可取得的技术经济效益,咨询方式为顾问小组对咨询题目提交以分析为主的咨询报告,期限为合同签订后一个月之内。聚风公司的义务为提供充分和必要的资料、数据及有关协作事项,支付咨询活动的一切经费开支和一次性支付报酬1.2万元。上述合同条款均由双方当事人履行完毕。数月后,聚风公司开发的“专家系统”软件方式发表并投放市场,然而因价格较高、难以推广等原因,市场销售情况不好。公司不仅未达到预期的经济效益,而且连开发投资也未能收回。在这种情况下,聚风公司认为其所受到的损失与顾问小组未能预测分析到不利情况有很大关系,顾问小组提交的咨询报告中“报喜多,报忧少”,因而导致该项目草率实施,提出追回已支付的1.2万元咨询报酬。双方争执不下,于是聚风公司向法院提起诉讼,请求顾问小组退还咨询报酬并赔偿其经济损失。请评析此案例。

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第1题:

证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户的基本信息不包括()。

A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C.证券投资顾问服务的内容和方式
D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

答案:B
解析:
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息: (1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;
(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
(3)证券投资顾问服务的内容和方式;
(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;
(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
B项,证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

第2题:

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括( )内容。

Ⅰ.当事人的权利义务

Ⅱ.证券投资顾问的职责和禁止行为

Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担

Ⅳ.收费标准和支付方式

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅲ,Ⅳ

答案:C
解析:
C
Ⅲ属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息。

第3题:

证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户的基本信息不包括( )。

A:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B:证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C:证券投资顾问服务的内容和方式
D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

答案:B
解析:
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当舌知客户下列基本信息:(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

第4题:

关于技术咨询项目与技术服务项目主要区别的表述中,正确的有()。

A、技术服务项目的服务方不仅要向委托方传授技术知识和经验,而且还需要为委托方解决特定的某一项技术问题
B、技术咨询项目的顾问方只是为委托方进行决策提供参考性意见和方案,而不具体从事项目所指向的科技工作
C、技术咨询项目是顾问方按照当事人约定的条件向委托方提供参考性的咨询报告和意见,并承担决策失误造成的损失责任
D、技术服务项目一般发生在研究开发成果转让和技术项目实施之后
E、技术咨询项目主要发生在研究开发技术成果和技术项目实施之前

答案:A,B,D,E
解析:
本题的考点为技术咨询项目与技术服务项目的主要区别是:(1)技术服务项目的服务方不仅要向委托方传授技术知识和经验,而且还需要为委托方解决特定的某一项技术问题;技术咨询项目的顾问方只是为委托方进行决策提供参考性意见和方案,而不具体从事项目所指向的科技工作。(2)技术服务项目的服务方为委托方完成的工作成果,应保证质量,并对实施结果承担责任;而技术咨询项目是顾问方按照当事人约定的条件向委托方提供参考性的咨询报告和意见,一般并不承担决策失误造成的损失责任。(3)技术服务项目一般发生在研究开发成果转让和技术项目实施之后;而技术咨询项目主要发生在研究开发技术成果和技术项目实施之前。

第5题:

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订投资顾问服务协议。协议应当包括的内容,正确的是( )。
Ⅰ.当事人的权利和义务
Ⅱ.收费标准和支付方式
Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅳ.争议或者纠纷解决方式

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案:B
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条:证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容:
(一)当事人的权利义务;
(二)证券投资顾问服务的内容和方式;
(三)证券投资顾问的职责和禁止行为;
(四)收费标准和支付方式;
(五)争议或者纠纷解决方式;
(六)终止或者解除协议的条件和方式。

第6题:

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。

Ⅰ.公司名称

Ⅱ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担

Ⅲ.公司证券投资咨询业务资格

Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

A、Ⅰ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案:D
解析:
D
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:
(一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;
(二)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
(三)证券投资顾问服务的内容和方式;
(四)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;
(五)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示前款第(一)、(二)项信息,方便投资者查询、监督。

第7题:

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担

Ⅳ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案:D
解析:
D
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

第8题:

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案:D
解析:
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策内容。

第9题:

下列关于技术服务项目和技术咨询项目的说法,错误的是()。

A、技术咨询项目的顾问方只是为委托方提供参考性意见和方案,而不具体从事项目所指向的具体科技工作
B、技术服务项目的服务方为委托方完成的工作成果,应保证质量,并对实施结果承担责任
C、技术服务项目一般发生在研究开发成果转让和技术项目实施之后,而技术咨询项目主要发生在研究开发技术成果和技术项目实施之前
D、技术咨询项目是顾问方按照当事人约定的条件向委托方提供参考性的咨询报告和意见,一般需承担决策失误造成的损失责任

答案:D
解析:
D项,技术服务项目的服务方为委托方完成的工作成果,应保证质量,并对实施结果承担责任;而技术咨询项目是顾问方按照当事人约定的条件向委托方提供参考性的咨询报告和意见,一般并不承担决策失误造成的损失责任。

第10题:

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。

A:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C:证券投资顾问服务的内容和方式
D:投资决策由客户作出,投资风险与客户共担

答案:A,B,C
解析:
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

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