发行人所处行业基本情况包括（）。A、行业景气度B、行业周期C、主要竞争对手情况D、公司的行业地位

题目

发行人所处行业基本情况包括（）。

A、行业景气度
B、行业周期
C、主要竞争对手情况
D、公司的行业地位

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第1题：

A股发行定价分析报告的内容应不包括( )。

A．发行人的组织结构

B．发行人在本行业中的地位

C．发行人主要产品的国内外市场分析

D．发行人主要产品所处发展阶段和技术含量

正确答案：A
57.A【解析】分析报告的内容不包括发行人的组织结构。

第2题：

股票发行定价分析报告

A股发行定价分析报告的内容应包括（）。

A．发行人的组织结构

B．发行人在本行业中的地位

C．发行人主要产品的国内外市场分析

D．发行人主要产品所处发展阶段和技术含量

正确答案：BCD

第3题：

投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括( )。（1分）

A．发行人的行业分布、行业政策

B．发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位

C．发行人经营状况和发展前景分析

D．发行人盈利能力和财务状况分析

正确答案：ABCD
101. ABCD【解析】此题考查投资价值研究报告对影响价值的因素进行分析的内容，题干中四个选项均为分析的内容。

第4题：

影响债券收益率的发行人因素包括（）。
A.发行人的信用级别，如投资级别、非投资级别
B.发行人的组织性质，如中央政府、地方政府、企业等
C.发行人所处行业，如金融业、工业等
D.发行人的谈判能力

答案：A,B,C

解析：

债券的发行人因素可能影响债券的风险溢价，这些因素有：①发行人种类。不同种类的发行人代表了不同的风险与收益率，他们以不同的能力屐行契约所规定的义务。 ②发行人的信用度。债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素，债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率越高；反之则较低。

第5题：

投资价值研究报告包括的内容有（）。
Ⅰ.发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
Ⅱ.发行人经营状况和发展前景分析
Ⅲ.发行人盈利能力和财务状况分析
Ⅳ.发行人募集资金投资项目分析

A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：E

解析：

《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第35条规定，投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：①发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；②发行人经营状况和发展前景分析；③发行人盈利能力和财务状况分析；④发行人募集资金投资项目分析；⑤发行人与同行业可比上市公司（如有）的投资价值比较；⑥其他对发行人投资价值有重要影响的因素。投资价值研究报告内容不得超出招股意向书及其他已公开信息的范围。

第6题：

上市公告书至少应披露的发行人的基本情况有（）。

A．董事会秘书

B．经营范围

C．所属行业

D．主营业务

正确答案：ABCD

第7题：

( )的企业适合多样型战略。

A: 所处行业发展良好、自身实力较强
B: 所处行业发展良好、自身实力较弱
C: 所处行业开始衰退、自身实力较强
D: 所处行业开始衰退、自身实力较弱

答案：C

解析：

当外部环境遭遇巨大的威胁，企业人力资源具有较强的优势时，应运用多样型战略。

第8题：

发行人应披露其所处行业的基本情况，包括( )．

A．行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策等

B．行业竞争格局和市场化程度

C．影响行业发展的有利和不利因素

D．发行人所处行业的经营模式、行业的周期性

正确答案：ABCD
74. ABCD【解析】发行人应披露其所处行业的基本情况，包括但不限于：①行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策等；②行业竞争格局和市场化程度、行业内的主要企业和主要企业的市场份额、进入本行业的主要障碍、市场供求状况及变动原因、行业利润水平的变动趋势及变动原因等；③影响行业发展的有利和不利因素；④行业技术水平及技术特点、行业特有的经营模式、行业的周期性、区域性或季节性特征等；⑤发行人所处行业与上、下游行业之间的关联性，上下游行业发展状况对本行业及其发展前景的有利和不利影响；⑥出口业务比例较大的发行人，还应披露产品进口国的有关进口政策、贸易摩擦对产品进口的影响以及进口国同类产品的竞争格局等情况；⑦发行人还应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。

第9题：

影响债券收益率的发行人因素包括（）。

A:发行人的谈判能力
B:发行人的信用级别，如投资级别、非投资级别
C:发行人组织性质，如中央政府、地方政府、企业等
D:发行人所处行业，如金融业、工业等

答案：B,C,D

解析：

不同种类的发行人代表了不同的风险与收益率，他们以不同的能力履行契约所规定的义务。工业公司、公用事业公司、金融机构、外国公司等不同的发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差称为市场板块内利差。债券发行人自身的违约风险也是影响债券收益率的重要因素。

第10题：

企业债券的募集说明书中发行人基本情况主要有( )。

Ⅰ.历史沿革

Ⅱ.公司治理和组织结构

Ⅲ.发行人所在行业现状和前景

Ⅳ.发行人与母公司、子公司等投资关系

Ⅴ.领导成员或董事、监事及高级管理人员情况

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：C

解析：

C
在企业债券的募集说明书中，应披露的发行人基本情况主要包括：①发行人概况；②历史沿革；③股东情况；④公司治理和组织结构；⑤发行人与母公司、了公司等投资关系；⑥主要控股子公司情况；⑦发行人领导成员或董事、监事及高级管理人员情况等。

发行人所处行业基本情况包括（）。

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