境外对公客户应提供的证件不包括()。A、未经公证的境外有效商业注册登记证明文件B、其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的证明文件C、董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书D、代理人的有效身份证件

题目

境外对公客户应提供的证件不包括()。

  • A、未经公证的境外有效商业注册登记证明文件
  • B、其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的证明文件
  • C、董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书
  • D、代理人的有效身份证件
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第1题:

金融机构在识别境外单位客户时有效身份证件包括()

A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件

B.董事会或董事、主要股东及有权人士授权委托书,能够证明授权人有权授权的文件

C.授权人的有效身份证明文件

D.代理人有效身份证明文件


参考答案:ABCD

第2题:

为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时应查看客户哪些明文件?()

A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件

B.其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件

C.董事会或董事、主要股东及有权人事的授权委托书

D.能够证明授权人有权授权的文件


答案:ABCD

第3题:

为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看的客户文件包括:经过公证的境外有效商业注册登记证明文件、其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件、董事会或、董事主要股东及有权人士的授权委托书、能够证明授权人有权授权的文件。()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第4题:

境外法人自请挂失补办新号码上海证券账户卡,需要提供的资料有()。

A:原证券账户冻结证明
B:境外律师保证书
C:董事会或董事、主要股东授权委托书
D:授权人的有效身份证明文件复印件

答案:A,C,D
解析:
补办新号码证券账户卡:境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件复印件。补办新号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。

第5题:

办理指定交易,证券公司应当:

A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。

C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

D.以上说法都不对。


正确答案:C

第6题:

境内个人超过年度总额的境外投资收益结汇,除了应向银行提供有效身份证件外,还应提供():

A.境外投资外汇登记证明文件.雇佣合同及纳税凭证;

B.保险经营机构的付款证明或公证书;

C.付款证明.直系亲属证明文件;

D.境外投资外汇登记证明文件.利润分配决议或红利支付书或其他收益证明。


参考答案:D

第7题:

为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业 务关系时,应查看客户哪些身份证明文件?

A. 经过公证的境外有效商业注册登记证明文件

B. 其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其 机构开立的文件

C. 董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书

D. 能够证明授权人有权授权的文件


答案:ABCD

第8题:

为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看的客户文件包括:经过公正的境外有效商业注册登记证明文件、其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件、董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书、能够证明授权人有授权的文件。()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第9题:

客户开通网上交易时,证券公司应当:

A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。

C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

D.以上说法都不对。


正确答案:C

第10题:

关于法人申请证券账户注册资料查询的手续,下列说法正确的有()。

A:填写证券账户注册资料查询申请表
B:提交有效身份证明文件及复印件,经办人有效身份证明文件及复印件
C:境内法人申请账户注册资料查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件
D:境外法人申请账户注册资料查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件复印件

答案:A,B,C,D
解析:
法人申请查询证券账户注册资料时必须填写“证券账户注册资料查询申请表”,并提交有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件,或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件,以及经办人有效身份证明文件及复印件。故A、B选项正确。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件复印件。故C、D选项正确。

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