运营监督检查工作的主要内容包括运营风险高发业务、内部控制和案件防

题目

运营监督检查工作的主要内容包括运营风险高发业务、内部控制和案件防控薄弱环节、监管部门重点关注事项、日常业务运行情况。

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第1题:

下列内容中不属于住房金融与个人信贷部门尽职监督检查的主要内容的是()

  • A、个人信贷业务高风险领域
  • B、内部控制和案件防控的薄弱环节
  • C、监管部门所关注的事项
  • D、市场风险

正确答案:D

第2题:

运营监督检查突出对运营内部控制缺陷与运营风险进行有效识别和控制。


正确答案:正确

第3题:

内部环境控制主要包括( )。

A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统

B.加强对宣传推介材料制作和发放的控制

C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系

D.建立健全内部授权控制体系


正确答案:ACD

第4题:

运营监督检查工作档案内容包括()。

  • A、检查方案
  • B、运营检查工作记录
  • C、运营检查工作底稿
  • D、监督检查报告

正确答案:A,B,C,D

第5题:

各级行应建立运营监督检查档案,包括()。

  • A、运营监督检查工作档案
  • B、运营监管经理履职档案
  • C、运营主管履职档案
  • D、运营部门负责人履职档案

正确答案:A,B

第6题:

新监督体系的核心是()和流程导向的监督,实现对业务运营风险的科学管理。

  • A、实行风险导向
  • B、准风险事件导向
  • C、内部风险事件导向
  • D、外部风险事件导向

正确答案:A

第7题:

商业银行业务连续性专项应急预案的主要内容应当包括()。

  • A、应急组织架构
  • B、信息传递路径和方式
  • C、运营中断事件处置程序
  • D、运营中断事件处置过程中的风险控制措施

正确答案:A,B,C,D

第8题:

全面内部控制审计,是针对组织所有业务活动的内部控制,不包括()。

A、运营状况

B、内部环境

C、风险评估

D、信息与沟通


正确答案:A
解析:全面内部控制审计,是针对组织所有业务活动的内部控制,包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个要素所进行的全面审计。

第9题:

运营监督检查的目的是促进全行运营业务合规操作,防控运营风险事件,减少运营风险隐患,不断提高运营基础管理水平。


正确答案:正确

第10题:

运营监督检查工作的主要内容包括()。

  • A、运营风险高发业务
  • B、内部控制和案件防控薄弱环节
  • C、监管部门重点关注事项
  • D、日常业务运行情况

正确答案:A,B,C,D

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