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根据被监管机构涉足金融衍生工具的程度，监管当局可对其分层次监管，

题目

根据被监管机构涉足金融衍生工具的程度，监管当局可对其分层次监管，主要包括（）

  • A、根据金融衍业产品交易的准入情况判断机构有无从事金融衍生工具业务
  • B、对从事期贷、远期、掉期类业务的机构可给予适当的关注
  • C、对从事期权交易的机构，应关注其在交易中的位置
  • D、对作为期权卖出方的机构，应首先了解其卖出期权背后的相关交易
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

金融监管当局实施监管的内容不包括( )

A．市场准入的监管

B．市场退出的监管

C．机构运作的监管

D．人事变动的监管


参考答案：D

第2题：

全国金融工作会议属于金融监管当局的( )监管手段。

A．窗口指导

B．诫勉谈话

C．金融监管报告

D．监管通报


参考答案：A
解析：会议是窗口指导形式的一种。窗口指导是一种劝谕式监管手段，指监管机构向金融机构解释说明相关政策意图，提出指导性意见，或者根据监管信息向金融机构提供。通常情况下，窗口指导采取口头通知、电话通知、座谈会等各种非书面函件的形式，不具有法律效力，非强制执行。

第3题：

新《巴塞尔资本协议》的支柱是( )。

A．最低资本要求

B．国际资本监管协作

C．监管当局的监管

D．金融衍生品监管

E．市场纪律


正确答案：ACE

第4题：

金融衍生工具市场的组织结构由（）构成。

  • A、咨询机构
  • B、交易所
  • C、监管机构
  • D、金融全球化
  • E、经纪行

正确答案:B,D,E

第5题：

新《巴塞尔资本协议》的支柱是（)。

A:最低资本要求
B:国际资本监管协作
C:监管当局的监管
D:金融衍生品监管
E:市场纪律

答案：A,C,E
解析：
新资本协议有三大支柱：①最低资本要求；②监管当局的监管；③市场纪律。巴塞尔委员会试图通过三大支柱的建设，来强化商业银行的风险管理。

第6题：

金融监管机构对金融机构的监管开始于市场准入的监管，下列事项需要监管当局进行市场准入监管的有( )。

Ⅰ．新设支行名称

Ⅱ．新设支行地址

Ⅲ．新设支行行长的任职资格

Ⅳ．金融业务许可证

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案：D
解析：对市场准人的监管可以通过审批新设机构(含名称、地点)、审核金融业高级管理人员的任职资格、审批金融业务许可证、组织从业人员资格考试等方式实施。

第7题：

非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续的收集、监测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。 （ ）


正确答案：√
题干中所描述的是非现场监管的概念。

第8题：

监管当局要最大限度地评价金融机构的风险是金融监管的（）原则。

A.依法监管

B.审慎监管

C.适度竞争

D.公平、公开


正确答案：B

参见教材250页。

第9题：

日本金融危机产生的原因包括（ ）。


A.政府任由股票、房地产等资产价格飞涨

B.金融监管当局对金融机构大量资金进入房地产领域对泡沫经济推波助澜

C.金融监管当局没有建立有效监管和控制制度

D.政府没有安排相应的约束制度，以至于经济泡沫不断膨胀

E.金融监管当局建立了有效监管和控制制度

答案：A,B,C,D
解析：
日本金融危机产生的原因如下：①政府任由股票、房地产等资产价格飞涨，没有安排相应的约束制度，以至于经济泡沫不断膨胀；②金融监管当局对金融机构大量资金进入房地产领域对泡沫经济推波助澜，没有建立有效监管和控制制度。

第10题：

（）是实现金融有效监管的前提和监管当局采取监管行动的依据。


正确答案:金融监管的目标

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