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财富管理业务的风险主要包括什么？

题目

财富管理业务的风险主要包括什么？

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第1题：

财富管理业务是为高端个人客户提供财富管理服务,包括( )。

A . 经营性贷款

B . 经纪业务

C . 支付结算

D . 投资建议


参考答案： B D

第2题：

证券经纪业务的风险主要包括()。

A:合规风险
B:管理风险
C:政策风险
D:技术风险

答案：A,B,D
解析：
证券经纪业务稳定，不受政策影响。

第3题：

根据个人理财业务的不同，个人理财业务的风险管理主要包括( )。

A．理财顾问服务的风险管理

B．操作风险等主要风险的管理

C．综合理财服务的风险管理

D．个人理财业务产品(计划)风险管理

E．系统风险管理


正确答案：ABCD

第4题：

证券经纪业务风险主要包括（）。

  • A、合规风险
  • B、管理风险
  • C、政策风险
  • D、技术风险

正确答案:A,B,D

第5题：

项目风险管理的主要流程包括什么？


正确答案: 1、风险计划编制
在风险计划编制阶段，描述各阶段进行风险管理的所有因素及应急储备资源，做出项目风险表
2、风险识别
识别项目风险，评估风险概率，确认哪些风险有可能会影响项目进展，给出风险事件导致影响的描述，并记录每个风险所具有的特点。
3、风险定性分析
（1）、列出所有风险因素；
（2）、按可能性排列（极小、较小、中等、较大、极大）；
（3）、按影响程度排列（极小、较小、中等、较大、极大）；
（4）综合可能性和影响程度归类，分等级（严峻、严重、较大、值得关注、较小、极小）。
4、风险定量分析
使用Delphi法、敏感性分析、决策分析、模拟等方法评估风险和风险之间的相互作用，以便评定项目可能的产出结果的范围。确定可接受风险损失值（比如0.18），确定风险等级、风险影响度量方式、到风险影响表中找到对应风险影响值；计算风险损失值。
5、编制风险应对计划
确定风险应对策略，包括（风险规避、风险缓解、风险转移、风险接受）
6、风险监控

第6题：

下面按客户等级由高到低的顺序排列，正确的是（　　）。

A.理财业务——私人银行——财富管理业务
B.私人银行——理财业务——财富管理业务
C.私人银行——财富管理业务——理财业务
D.财富管理业务——理财业务——私人银行

答案：C
解析：
从客户等级来看，财富管理业务的客户等级高于理财业务但低于私人银行业务。

第7题：

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。
Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ.
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ.

答案：A
解析：
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身
利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、
管理风险和技术风险等。

第8题：

根据个人理财业务的不同，个人理财业务的风险管理主要包括( )。

A．个人理财业务人员的风险管理

B．个人理财顾问服务的风险管理

C．综合理财顾问服务的风险管理

D．个人理财业务产品开发的风险管理

E．个人理财业务产品销售的风险管理


正确答案：BCDE
解析：根据个人理财业务的不同，个人理财业务的风险管理主要包括个人理财顾问服务的风险管理、综合理财顾问服务的风险管理和个人理财业务产品(计划)风险管理，其中个人理财业务产品(计划)风险管理包括个人理财业务产品开发的风险管理和个人理财业务产品销售的风险管理。

第9题：

证券经纪业务的风险主要包括（）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.技术风险

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

第10题：

国际结算业务的风险管理主要包括对（）的管理。

  • A、决策风险
  • B、市场风险
  • C、政策风险
  • D、汇率和利率风险

正确答案:A,B,C,D

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