按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务

题目

按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定,信托投资公司运用固有资金或者信托资金进行证券投资,应当遵循组合投资、分散风险的原则,并依据《关于进一步加强信托投资公司监管的通知》(银监发〔2004〕46号)等规定,必须事先制定投资比例和投资策略,确立()。

  • A、风险系数
  • B、风险止损点
  • C、可能的损失限额
  • D、风险原则
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第1题:

( )负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

A、中国人民银行

B、国务院银行业监督管理机构

C、中国保险监督管理委员会

D、中国证券监督管理委员会


正确答案:B
解析:本题考查金融监督管理机构。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二条规定:国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

第2题:

银行、信托公司开展业务合作,由( )实施监督管理。

A.中国银行业监督管理委员会
B.中国保险监督管理委员会
C.中国人民银行
D.中国证券监督管理委员会

答案:A
解析:
根据《银行与信托公司业务合作指引》第5条的规定,中国银监会对银行、信托公司开展业务合作实施监督管理。

第3题:

()在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。

A.中国银行业监督管理委员会

B、中国证券监督管理委员会

C.中国保险监督管理委员会

D、信托投资公司


参考答案:ABC

第4题:

我国对信托投资公司进行统一监督管理的金融监管机构是( )。

  • A、中国人民银行
  • B、中国保险监督管理委员会
  • C、中国证券监督管理委员会
  • D、中国银行业监督管理委员会

正确答案:D

第5题:

按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定,信托投资公司应当将开立专户的情况及时向()进行披露,并将开立信托专用证券账户和信托专用资金账户的情况向直接监管的银行业监督管理部门报告。

  • A、委托人
  • B、监管单位
  • C、银监会等监督管理机构
  • D、受益人

正确答案:A,D

第6题:

信托投资公司由以下哪个机构进行监管( )。

A.中央银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国保险监督管理委员会


参考答案:B
解析:中国银行业监督管理委员会对在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构进行监督管理。

第7题:

监管机构负责制定理财业务的行业规范,个人理财业务的监管机构有(  )。

A.国务院
B.中国银行业监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国保险监督管理委员会
E.国家外汇管理局

答案:B,C,D,E
解析:
个人理财业务的监管机构包括:银监会、证监会、保监会和外管局,简称“一局三会”。

第8题:

商业银行从事证券投资基金托管业务,应当经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准,依法取得基金托管资格。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√
证券投资基金托管资格管理办法第2条

第9题:

按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定,对未按本通知和有关法规要求从事证券业务的信托投资公司,责令改正,并限制其开办新的证券业务;情节严重的,暂停其证券投资业务资格。()


正确答案:正确

第10题:

()在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。

  • A、中国银行业监督管理委员会
  • B、中国证券监督管理委员会
  • C、中国保险监督管理委员会
  • D、信托投资公司

正确答案:A,B,C

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