各级监管部门应切实加强监管人员履职行为监督管理。对以下哪些行为应进行责任追究?()

题目
多选题
各级监管部门应切实加强监管人员履职行为监督管理。对以下哪些行为应进行责任追究?()
A

不正确履行职责

B

及时履行职责

C

有效履行职责

D

故意不履行职责

E

过失不履行职责

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第1题:

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定, 关于商业银行内部审计的问责,下列说法正确的是:( )

A、建立内部审计责任制,明确规定内部审计人员履职尽责要求以及问责程序

B、经责任认定,内部审计部门和审计人员已勤勉尽职的,可减轻或免除其责任

C、对于拒绝、妨碍内部审计工作的行为,商业银行应及时制止,并追究相关责任人的责任

D、对于整改不力的行为,商业银行应追究相关责任人的责任


正确答案:ACD

第2题:

以下哪些行为属于监管履职不到位?()

  • A、机构筹建尽职调查不到位
  • B、现场检查不尽责
  • C、人为抬高机构年度评级
  • D、介绍关系人与被监管对象开展业务
  • E、对违法违规人员不问责

正确答案:A,B,C,D,E

第3题:

根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门应充分利用事前审查、事中核查、事后追查等手段,强化对股东行为的()。

A.审慎监管

B.行为监管

C.持续监管

D.穿透监管


参考答案:C

第4题:

监管履职不到位主要体现在哪三个方面?()

  • A、对违法违规人员不问责
  • B、监管行为不规范
  • C、持续监管不力
  • D、现场检查不尽责
  • E、滥用职权

正确答案:B,C,E

第5题:

各中资银行业金融机构案件防控与治理工作考评结果,与以下()监管行为挂钩。

  • A、市场准入
  • B、现场检查频度
  • C、高管人员履职评价
  • D、监管评级

正确答案:A,B,C,D

第6题:

已经离职或者死亡的公职人员在履职期间有违法行为的,不再给予政务处分,对其违法取得的财物和用于违法行为的本人财物不再追究。()

此题为判断题(对,错)。


答案:错

第7题:

劳动保障监察员存在()行为,应依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  • A、滥用职权
  • B、玩忽职守
  • C、徇私舞弊
  • D、泄露履职过程中知悉的商业秘密

正确答案:A,B,C,D

第8题:

销售误导已经成为制约我国寿险公司业务发展的桎梏,为此,中国保监会2012年下发了一系列文件,对人身保险销售误导的具体行为进行了认定,明确了寿险公司销售误导应承担的责任,提出了综合治理销售误导的办法。请结合中国保监会文件精神回答下列问题。

保险监管部门对销售误导行为进行责任追究。被追究的人员包括():①没有采取必要措施制止销售误导行为的人员;②没有及时纠正销售误导行为的人员;③对销售误导行为负有业务管理责任的人员;④对销售误导行为负有审计责任的人员。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④


参考答案:D

第9题:

为强化从严监管,各级保险监管部门要建章立制规范监管权力运行,严肃监管纪律,强化监管行为监督和责任落实。


正确答案:正确

第10题:

各级监管部门应切实加强监管人员履职行为监督管理。对以下哪些行为应进行责任追究?()

  • A、不正确履行职责
  • B、及时履行职责
  • C、有效履行职责
  • D、故意不履行职责
  • E、过失不履行职责

正确答案:A,D,E

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