关于证券公司在经营过程中调整业务范围,下列说法错误的是()。

题目
单选题
关于证券公司在经营过程中调整业务范围,下列说法错误的是()。
A

国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

B

国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

C

国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

D

国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

下列关于保险人的经营业务范围的说法,正确的是( )。


参考答案:B
《保险法》第九十五条第二款规定,保险人不得兼营人身保险业务和财产保险业务。但是,经营财产保险业务的保险公司经国务院保险监督管理机构批准,可以经营短期健康保险业务和意外伤害保险业务。

第2题:

关于证券公司内部控制,下列说法正确的是( )。

A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别

B.内部控制要防范经营风险和道德风险

C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响


正确答案:ABC

第3题:

下列关于分业经营、分业管理的说法,正确的是( )。 A.证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营 B.证券公司可以经营信托业务,但不得经营保险业务和银行业务 C.证券公司可以经营银行业务和信托业务,但不得经营保险业务 D.证券公司可以经营银行、保险、信托等业务


正确答案:A
证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营,这是分业经营、分业管理的规定。

第4题:

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

A.③④
B.①③
C.②③
D.①④

答案:B
解析:
证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司,另类子公司不得再下设任何机构。选项⑤错误。
  另类子公司不得从事投资业务之外的业务。选项③错误。

第5题:

下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。

A:公司设立、收购或撤销分支机构
B:变更业务范围或注册资本
C:变更持有4%以下股权的股东和实际控制人
D:证券公司在境外设立证券经营机构

答案:C
解析:
变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。故选C。

第6题:

关于保险公估从业人员在执业过程中勤勉尽责的要求,下列说法错误的是( )。


参考答案:C
勤勉尽责是保险公估从业人员职业道德的基础,其基本要求有:①对于委托人的各项委托尽职尽责,不因公估费用的高低而影响公估服务的质量;②忠诚服务于所属保险公估机构,接受所属保险公估机构的业务管理,切实履行对所属保险公估机构的责任和义务,不得侵害所属保险公估机构的利益。

第7题:

关于保险专业代理机构从事保险代理过程中的经营规则,下列说法错误的是( )。


参考答案:C
C项,《保险专业代理机构监管规定》第三十七条第一款规定,保险专业代理机构应当制作规范的客户告知书,并在开展业务时向客户出示。从该规定可知,客户告知书是保险专业代理机构制作的。

第8题:

关于证券公司业务的划分,下列说法正确的是( )。

A.综合类证券公司可经营证券承销业务

B.经纪类证券公司可经营证券承销业务

C.综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务

D.是否可经营承销业务,需要由证监会决定


正确答案:A

第9题:

关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是( )

A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

答案:C
解析:

第10题:

下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是( )。
A、证券公司的解散事由与清算办法
B、证券公司的业务范围
C、证券公司的注册资本
D、证券公司股权结构的重大调整


答案:A
解析:
证券公司章程中的重要条款,是指规定下列事项的条款:(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

更多相关问题