10%
5%
20%
30%
第1题：
根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告，该一定比例为（ ）。
A.30%
B.20%
C.10%
D.5%
B
解析：本题考核发行可转换公司债券中权益披露的情形。根据规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到“20%”时，应在事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告;在上述规定的期限内，不得再行买卖该发行人的可转换公司债券，也不得买卖该发行人的股票。
第2题：
发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（ ）。 A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件 B．保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 C．保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 D．保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任
第3题：
投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持
该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交
易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告．
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
第4题：
通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，下列说法中正确的有( )。
A．应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书
B．应向证券交易所提交书面报告
C．应向中国证监会提交书面报告
D．在报告后的10日内，不得再次买卖上市公司的股票
第5题：
在深圳证券交易所发行可转换公司债券，需要提交的材料包括（ ）。 A．中国证监会关于公开发行可转换债券的核准文件 B．募集说明书 C．可转换债券发行公告 D．发行人的公司章程
第6题：
第 64 题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。
A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市
第7题：
可转换公司债券发行人在发行结束后，可向（ ）申请将可转换公司债券上市。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．国家发展和改革委员会
第8题：
发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情况时，应当及时向证券交易所报告并披露。（ ）
第9题：
通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（ ）%时，应在该事实发生之日起三日内，向中国证监会、证券交易所书面报告，通知发行人并予以公告；在上述规定的期限内，不得再买卖该发行人的可转换公司债券，也不得买卖该发行人的股票。
A．10
B．15
C．5
D．20
第10题：
可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市。（ ）