中小企业板上市公司董事行为要遵循哪些特殊规定?

题目
问答题
中小企业板上市公司董事行为要遵循哪些特殊规定?
参考答案和解析
正确答案: 一是对董事勤勉尽责提出严格要求:
(1)连续两次未亲自出席董事会会议或连续12个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会会议总次数的二分之一,董事必须向深交所做出书面说明;
(2)委托其他董事出席董事会会议必须在委托书中载明明确的意见,不能采用全权委托的方式,独立董事必须委托独立董事;
(3)董事有责任核对公司刊登的信息披露文件;
(4)董事在发现公司或者其他董事和高级管理人员存在严重违规行为时,或发现董事会作出的决议涉嫌违反规定时,必须向保荐代表人和监管机构报告。
二是对董事在审议授权议案、重大融资、重大投资、重大交易、关联交易、对外担保、委托理财、计提减值准备、会计政策变更等重大事项时应关注的重点问题作了详细规定,要求董事发表明确意见并记载于董事会会议记录。
三是制定了董事长特别行为规范,引入董事长公开致歉和引咎辞职制度,要求董事长在公司出现被中国证监会行政处罚或被交易所公开谴责等情形时,发表个人公开致歉声明,情节严重的还应引咎辞职。
四是明确独立董事向年度股东大会述职报告中应包括的主要内容,要求独立董事每年应保证至少十天的时间,对公司生产经营状况、管理和内部控制制度的建设及执行情况以及董事会决议的执行情况进行现场调查。
此外,深交所发布的《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股票行为的通知》要求上市公司在公司章程中明确规定:上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不得超过50%。
解析: 暂无解析
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第1题:

中小企业板块总体设计的不变是指( )。

A.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求

B.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同

C.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件

D.中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求


正确答案:BCD
85. BCD【解析】“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同;中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。

第2题:

为了促进中小企业板上市公司规范发展,保护投资者合法权益,深圳证券交易所根据相关法律和规章制定,于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。( )


正确答案:√

第3题:

根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》,中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( )


正确答案:√

第4题:

中小企业板上市公司()发生变化的,深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。

A:董事长
B:董事会秘书
C:实际控制人
D:总经理

答案:C
解析:
中小板企业上市公司实际控制人发生变化的,深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导,持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。

第5题:

第 138 题 根据有关规定,中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:√
本题考查中小企业板块上市公司的保荐。

第6题:

为了促进中小企业板上市公司规范发展,保护投资者合法权益,上海证券交易所根据相关法律和规章制度,于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。( )


正确答案:×

第7题:

深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期伺可以不一致。( )


正确答案:×

第8题:

中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( )


正确答案:√

第9题:

根据有关规定,中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( )


正确答案:√

第10题:

中小企业板上市公司()发生变化的,深圳证券交易所鼓励上7公司重新聘请保荐机构进行持续督导。

A:董事会秘书
B:总经理
C:董事长
D:实际控制人

答案:D
解析:
根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》,中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。如果上市公司及相关当事人发生以下事项:①上市公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者交易所公开谴责;②最近两年经深圳证券交易所考评信息披露不合格的;③深圳证券交易所认定的其他情形。深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外,鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构连行持续督导。另外,上市公司实际控制人发生变化的,深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导,持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。

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