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对于情节严重的违法违规行为，各保监局应（）

题目
多选题
对于情节严重的违法违规行为，各保监局应（）
A

依法限制保险机构业务范围

B

进行适度罚款

C

吊销保险机构业务许可证

D

撤销高管人员任职资格

参考答案和解析
正确答案： B,D
解析： 暂无解析
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第1题：

对于生产销售假药、劣药情节严重的生产单位，应没收（ ）。

A．生产设备

B．包装材料

C．违法生产、销售的药品

D．专门用于生产假药、劣药的原辅材料、包装材料和生产设备

E．违法所得


正确答案：CDE

第2题：

在尽职调查责任认定中,对不得免责情形,对责任人按规定进行处罚;对部分免责情形,应视情节给予责任人从轻、减轻处罚;对违法违规行为情节严重、构成犯罪的,由单位加重处罚。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第3题：

发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违规行为，应明确声明。（ ）


正确答案：√
略

第4题：

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.3
B.5
C.7
D.10

答案：A
解析：
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

第5题：

(2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。

A.没收违法所得
B.罚款
C.强制整顿
D.撤销相关业务许可

答案：C
解析：
对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

第6题：

保险公司对本公司保险营销员在保险营销活动中的违法违规行为给予纪律处分的，应当在日内（ ）报告

A.当地保监局

B.中国保监会

C.当地保险行业协会

D.中国保险行业协会


参考答案：C
根据《保险营销员管理规定》第四十九条保险公司对本公司保险营销员在保险营销活动中的违法违规行为给予纪律处分的，应当在5日内向当地保险行业协会报告。故本题选择C。

第7题：

守法合规的目的是避免基金从业人员（ ）。

A.实施违法违规行为
B.参与违法违规行为
C.为他人违法违规的行为提供帮助
D.以上都是

答案：D
解析：
本题考察守法合规的含义和基本要求；
守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。

第8题：

证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，情节严重的，应当不予保荐。（ ）


正确答案：×
【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五十七条，证券发行后，保荐机构 有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人 作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。

第9题：

监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构报告。 （）


答案：错
解析：
监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。

第10题：

对于情节严重的违法违规行为，各保监局应（）

  • A、依法限制保险机构业务范围
  • B、进行适度罚款
  • C、吊销保险机构业务许可证
  • D、撤销高管人员任职资格

正确答案:A,C,D

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