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下列哪些属于证券投资的原则？（）

题目
多选题
下列哪些属于证券投资的原则？（）
A

收益和风险最佳组合原则

B

分散投资原则

C

责任自负原则

D

理智投资原则

E

剩余资金投资原则

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第1题：

下列哪些属于证券投资分析师自律组织（ ）。

A．香港证监会

B．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

C．亚洲证券投资分析师公会

D．欧洲证券投资分析师公会

E．投资管理与研究协会（AIMR）


正确答案：BCDE

第2题：

下列属于证券投资顾问业务基本原则的有()。
Ⅰ．依法合规
Ⅱ．诚实信用
Ⅲ．公平维护客户利益
Ⅳ．审慎原则

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D
解析：
证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。

第3题：

根据《证券法》规定，证券活动中应当遵循法定原则。下列不属于证券活动基本原则的是( )。

A．依法对证券市场加强监管的原则

B．证券业和其他金融业混业经营、混业管理的原则

C．自愿、有偿、诚实信用的原则

D．坚持保护证券投资者利益的原则


正确答案：B
[答案] B
[解析] 《证券法》规定了证券活动应该遵守的六项基本原则：①坚持公开、公平、公正的原则；②坚持自愿、有偿、诚实信用的原则；③坚持保护投资者利益的原则；④坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为；⑤坚持证券业和其他金融业分业经营、分业管理的原则；⑥坚持依法对证券市场加强监管的原则。

第4题：

下列关于项目投资与证券投资的说法中，不正确的是（　）。

A、购买其他公司的股票属于项目投资
B、项目投资属于直接投资
C、证券投资属于间接投资
D、购置设备属于项目投资

答案：A
解析：

项目投资是指将资金用于购买经营性资产，如固定资产、无形资产、流动资产等，形成生产能力，开展生产经营活动以获取收益的投资行为，项目投资属于直接投资，所以选项BD正确，证券投资是指通过购买权益性资产，如股票、债券、基金等获取收益的一种投资行为。证券投资属于间接投资，所以选项C正确，选项A错误。

第5题：

(2017年)下列不属于证券产品选择的基本原则的是（）。

A.效益与风险最佳组合原则
B.分散投资原则
C.理智投资原则
D.集合理财原则

答案：D
解析：
证券产品选择的基本原则有：（1）效益与风险最佳组合原则。（2）分散投资原则。（3）理智投资原则。

第6题：

根据证券法律制度规定，下列选项中，属于证券管理原则的有（　　）。

A.公开、公平、公正原则
B.自愿、有偿、诚实信用原则
C.监督管理与自律管理相结合原则
D.保护投资者合法权益原则

答案：A,B,C,D
解析：
根据我国法律规定，在证券发行、交易及监管中应当坚持以下原则：（1）公开、公平、公正原则；（2）自愿、有偿、诚实信用原则；（3）守法原则；（4）分业经营、分业管理原则；（5）保护投资者合法权益原则；（6）监督管理与自律管理相结合原则。

第7题：

下列不属于证券产品选择的基本原则的是( )。


A.效益与风险最佳组合原则

B.分散投资原则

C.理智投资原则

D.集合理财原则

答案：D
解析：
证券产品选择的基本原则有：(1)效益与风险最佳组合原则。(2)分散投资原则。(3)理智投资原则。

第8题：

下列属于证券组合管理基本步骤的有( )。

A.确定证券投资政策

B.进行证券投资分析

C．组建证券投资组合

D.投资组合业绩评估


正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD。证券组合管理基本步骤有确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合和投资组合业绩评估等。

第9题：

下列不属于证券专营机构的是()。

A:信托投资公司
B:证券公司
C:证券投资咨询公司
D:证券投资基金管理公司

答案：A
解析：
证券经营机构是指依法设立的从事证券业务的金融机构。证券经营机构可分为证券专营机构和证券兼营机构，前者通常包括证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询公司等，后者通常包括信托投资公司、金融资产管理公司等。

第10题：

下列哪些属于证券投资的原则？（）

  • A、收益和风险最佳组合原则
  • B、分散投资原则
  • C、责任自负原则
  • D、理智投资原则
  • E、剩余资金投资原则

正确答案:A,B,C,D,E

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