单选题证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。A 5B 10C 20D 30

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单选题

证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

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第1题：

证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。 A．30 B．50 C．60 D．90

正确答案：C
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。

第2题：

甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（）。

A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因

答案：A

解析：

证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害投资者合法权益的行为。

第3题：

证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）小时。 A．10 B．20 C．30 D．60

正确答案：B
熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。

第4题：

证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

A、50
B、20
C、30
D、60

正确答案:D

第5题：

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）。

A.10个小时
B.20个小时
C.30个小时
D.40个小时

答案：B

解析：

考点：证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。

第6题：

下列说法中正确的有（）。
A.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训
B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
C.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时
D.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

答案：B,D

解析：

证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中，法律法规和职业道德的培训时间不少于20小时。

第7题：

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（）。

A.20个小时
B.30个小时
C.60个小时
D.90个小时

答案：C

解析：

证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。

第8题：

证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。 A．10 B．20 C．30 D．60

正确答案：B
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。

第9题：

甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（）。

答案：A

解析：

本题考查证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的职业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时；负责电话回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。证券公司应当对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，应立即查明原因并按照规定处理。

第10题：

证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。（）

正确答案:错误

证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

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