证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的,在防范和处置(  )时用于保护证券投资者利益的资金。

题目
单选题
证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的,在防范和处置(  )时用于保护证券投资者利益的资金。[2018年9月真题]
A

证券市场系统风险

B

上市公司风险

C

证券公司风险

D

证券投资风险

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第1题:

《证券投资者保护基金管理办法》规定,基金的主要用途是证券公司每年度按照出资比例对债权人予以偿付。 ( )


正确答案:×
《证券投资者保护基金管理办法》规定,基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时。按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

第2题:

证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。( )


正确答案:√

第3题:

( )负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。

A.社保基金理事会

B.证券业协会

C.中国证券投资者保护基金有限公司

D.中国证券登记结算机构


正确答案:C
根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》,中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称“保护基金公司”)于2005年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司。

第4题:

按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行以下职责( )。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

答案:D
解析:
考点:考查证券投资者保护基金公司的职责。 按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行以下职责: (1)筹集、管理和运作基金。 (2)监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作。 (3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 (4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。 (5)管理和处分受偿资产,维护基金权益。 (6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。 (7)国务院批准的其他职责。

第5题:

中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
()


答案:对
解析:
中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

第6题:

证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司。( )

A.正确

B.错误 ()


正确答案:√
A
本题考查证券投资者保护基金公司的概念。题干表述正确。

第7题:

我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

A:上市公司
B:证券公司
C:证券业协会
D:证券登记结算公司

答案:B
解析:
证券投资者保护基金的来源包括:①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金;②所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的5%~5%缴纳基金;③发行股票、可转换债券等证券时,申购冻结资金的利息收入;④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;⑤国内外机构、组织及个人的捐赠;⑥其他合法收入。

第8题:

《证券投资者保护基金管理办法》规定,不从事证券自营业务的证券公司,不需要缴纳中国证券投资者保护基金。 ( )


正确答案:×
证券投资者保护基金的来源之一是所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金。

第9题:

负责证券投资者保护基金等集、管理和使用的是(  )

A:中国证券投资者保护基金有限责任公司
B:社保基金理事会
C:证券投资基金
D:中国证券登记结算机构

答案:A
解析:
根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》,中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司

第10题:

根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )。

Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得

Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金

Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入

Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

答案:C
解析:
C
《证券投资者保护基金管理办法》第十二条 基金的来源: (一)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金; (二)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5-5%缴纳基金; (三)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入; (四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入; (五)国内外机构、组织及个人的捐赠; (六)其他合法收入。 《证券投资者保护基金管理办法》第十四条:根据防范和处置证券公司风险的需要,基金公司可以多种形式进行融资。必要时,经国务院批准,基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资。

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