判断题独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（）A 对B 错

题目

判断题

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（）

对

错

参考答案和解析

正确答案：对

解析：掌握证券公司治理结构的主要内容。

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第1题：

独立董事在任期届满前不得无故被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露；被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开声明。（）

正确答案：√

第2题：

独立董事在任期内辞职或免职的，（）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

A．独立董事本人

B．董事会

C．证券公司

D．总经理

正确答案：AC

第3题：

证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。

A．国务院

B．证券监管部门

C．证券交易所

D．所有股东

正确答案：B
10.B【解析】独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

第4题：

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。

A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务
B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
D:独立董事可以兼任本证券公司监事

答案：A,C

解析：

对于担任证券公司独立董事的人员，际应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

第5题：

证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向()和股东会提供书面说明。

A:国务院
B:证券监管部门
C:证券交易所
D:所有股东

答案：B

解析：

独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

第6题：

独立董事在任期内辞职或被免职的，（）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

A．董事会

B．独立董事本人

C．证券公司

D．监事会

正确答案：BC

第7题：

单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)。（）

正确答案：×

第8题：

证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。 A．3% B．5% C．7% D．10%

正确答案：B

第9题：

单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，不可以向股东会提名（　）。

A:董事
B:经理
C:监事候选人
D:独立董事

答案：B

解析：

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

第10题：

独立董事在任期内辞职或被免职的，()应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

A:董事会
B:独立董事本人
C:证券公司
D:监事会

答案：B,C

解析：

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（）

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