履行保密义务
可以传递给委托单位
不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券
可以将信息提供给媒体
不得泄露
第1题：
下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。
A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名
B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖
D．证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量
第2题：
证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到( )。
A．履行保密义务
B．不得依据未公开信息撰写分析报告
C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券
D．可以将信息提供给媒体
第3题：
证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。（ ）
第4题：
我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。
A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议
B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务
C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证
D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证
第5题：
根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。
A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示
B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明
D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
第6题：
证券分析师( )。
A．可以不履行对未公开重要信息保密的义务
B．应将投资分析的原始资料进行适当保存
C．对不同的投资人应当提供相同的投资组合建议
D．应以个人名义独立从事证券投资分析
第7题：
证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当( )．
A．履行保密义务
B．可以传递给委托单位
C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
第8题：
公正公平原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。（ ）
第9题：
证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得 ( )。
A．泄露
B．传递
C．暗示他人
D．据以建议他人买卖证券
第10题：
2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括（ ）规定。
A．证券分析师必须以真实姓名执业
B．证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C．对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权